商业银行应当对内部()、账户异常变动等进行持续监控,发现情况应当进行跟踪和分析。
相似题目
-
商业银行应当建立有效的核对、监控制度,对各种账证、报表()进行核对,对现金、有价证券等有形资产()进行盘点。
-
在贷款存续期间,贷款人应当持续监测项目的建设和经营情况,根据贷款担保、市场环境、宏观经济变动等因素,定期对项目风险进行评价,并建立贷款质量监控制度和()。出现可能影响贷款安全情形的,应当及时采取相应措施。
-
证券公司应当建立健全(),采取技术手段,对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控,发现异常情况的,立即查明原因并按照规定处理。
-
商业银行内控指引》第十一条规定,商业银行应当建立涵盖各项业务、全行范围的风险管理系统,开发和运用风险量化评估的方法和模型,对以下各类风险进行持续的监控:()
-
商业银行对分支机构的资金业务应当()进行检查,对异常资金交易和资金变动应当建立有效的预警和处理机制。
-
根据商业银行内部控制指引,商业银行应当对哪些业务进行持续监控()
-
在贷款存续期间,贷款人应当持续监测项目的建设,根据()等因素,定期对项目风险进行评价,并建立贷款质量监控制度和风险预警体系。
-
信用风险监控是指通过运用有效的()体系等,持续、动态捕捉信贷资产组合层面、客户层面信用风险信息及关键指标等的异常变动,跟踪收集可能引发信用风险的各类风险信息及风险事件,并采取相应措施防范风险进一步扩大化。
-
商业银行应当对存款账户实施有效管理,建立和完善银行与客户、银行与银行以及银行内部业务台账与会计账之间的适时对账制度,对()、可参与对账人员等做出明确规定。
-
期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度,应当建立动态的风险监控和资本补足机制,确保净资本等风险监管指标持续符合标准。()
-
商业银行应当按照()计算交易头寸的市值和浮动盈亏情况,对资金交易产品的市场风险、头寸市值变动进行实时监控。
-
商业银行应当对内部特种转账业务、账户异常变动等进行()监控,发现情况应当进行跟踪和分析。
-
依据《商业银行内部控制指引》,商业银行应当利用计算机程序监控等现代化手段,()对分支机构实施有效的管理和控制。
-
商业银行对各类风险进行识别与评估时应充分考虑内部和外部因素。其中,内部因素包括组织结构的复杂程度、银行业务性质、行业变动趋势、机构变革以及员工的流动等。()
-
手机短信金融服务还可以对建行内部提供银行关键经营指标的通知,系统监控预警信息通知,对企业异常交易的关注和预警通知;对行内大额、异常资金变动的关注和预警通知;内部管理的事务性通知。
-
实现对风险的持续监控,要根据不断变化的银行内外环境,及时对风险状况进行再识别和再评估,必要时要改进内部控制制度。()
-
由于银行业的快速变化,商业银行应对内部控制进行持续监控,以评估并及时改进其内部控制制度,这种监控可以是日常监控,也可以是独立评估。()
-
商业银对各类风险进行识别与评估时应充分考虑内部和外部因素。其中,内部因素包括组织结构的复杂程度、银行业务性质、行业变动趋势、机构变革以及员工的流动等。()
-
证券交易所、期货交易所应当对证券公司资产管理业务账户的交易行为进行严格监控,发现异常情况的,应当及时按照交易规则和会员管理规则处理并报告中国证监会。()
-
商业银行应当建立外部评级机构的持续评估机制,至少每_对评级机构的独立性、专业性与内部控制能力进行一次评估()
-
根据《中国银监会关于印发银行业金融机构信息科技外包风险监管指引》,银行业金融机构应当对外包服务过程进行持续监控,要求服务提供商建立阶段性x服务目标及任务,并跟踪任务的执行情况,及时发现和纠正服务过程中存在的各类异常情况()
-
()应当对期货公司的期货资产管理账户及其交易编码进行重点监测监控,发现期货资产管理账户重大异常情况的,应当按照职责及时报告中国证监会及其派出机构
-
在与客户的业务关系存续期间,应当根据客户风险等级,对客户账户交易情况进行持续监控
-
《商业银行内部控制指引》要求,商业银行应当建立有效的核对、监控制度,对各种账证、报表定期进行核对,对现金、有价证券等有形资产和重要凭证及时进行()
推荐题目
- 批量开卡的借记卡初始密码为()。
- 下列选项,mx框架的组件类是哪个()
- 《继电保护和安全自动装置技术规程》规定,继电器和保护装置的直流工作电压,应保证在外部电源为()额定电压条件下可靠工作。
- 在人类文明史上,古埃及人和两河流域的苏美尔人,都曾创造过古老的文字。然而,随着时间的流逝,这些文字早已消亡。时至今日,__________的古老文字,唯有中国人创立的汉字。作为伟大的汉文化的载体和媒介,汉字依然_______,堪称当今世界上最有生命力的文字之一。 依次填入画橫线部分最恰当的一项是:
- 合成氨基酸的重要前体物α-酮戊二酸来自()
- 计分考核是考量罪犯日常改造表现的()。
- 净化空调系统运行前应在回风、新风的吸入口处和粗、中效过滤器前设置临时用除尘器。此题为判断题(对,错)。
- 二、定义判断。每道题先给出定义。然后列出四种情况,要求你严格依据定义。从中选出一个最符合或最不符合该定义的答案。注意:假设这个定义是正确的,不容置疑的。 请开始答题: 电视节目生产可分为赤字财政模式与成本附加制度。赤字财政模式的制作方要分担节目制作中的一部分甚至是全部资金风险;节目的播放者主要起渠道作用,投入资金不多甚至不投:这种模式的回报是制作者可以获得自己制作的节目的二级、三级销售权乃至更多的衍生产品。成本附加制度则要求播放者支付更多的制作成本,制作方没有资金风险,大部分二级权利归属播放者。 根据上述定义,下列属于赤字财政模式的是:
- 大、中型直流电机电枢绕组采用硬线圈,其线模可采用硬线圈活动线模,模心轮廓尺寸公式()
- 27岁已婚妇女,停经78日,阴道中等量流血4日伴发热。3日前阴道排了一块肉样组织,今晨突然大量阴道流血。查血压80/60mmHg,体温38.2℃,脉搏108次/分。子宫如妊娠2个月大,有压痛,宫口通过一指松,阴道分泌物明显臭味。血白细胞总数26×10<sup>9</sup>/L,Hb68g/L本例应诊断为感染合并()