根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定,期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的,中国金融期货交易所可以采取的处理措施有()。
相似题目
-
《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》,以及《中国期货业协会章程》的规定制度。()
-
根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定,期货公司会员对股指期货自然人投资者进行适当性综合评估的内容包括()。
-
中金所《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》要求,()应对投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等进行综合评估,不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立股指期货交易编码。
-
根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定,应当在测试试卷上签字的是()。
-
《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》由()负责解释。
-
根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司会员单位在审慎评估投资者诚信状况和风险承受能力的情况下,可适当帮助投资者规避适当性标准要求。()
-
根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守____,严格执行____。()
-
《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》中所称特殊法人包括()。
-
根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司会员单位应当建立以法人投资者利益优先和分类管理为核心的客户管理和服务制度,将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节。()
-
《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》规定,期货公司会员应当向投资者()。
-
根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定,下列说法正确的有()。
-
期货公司应当按照《股指期货投资者适当性制度操作指引》制定本公司股指期货投资者适当性综合评估的实施办法,对自然人投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等方面进行适当性综合评估,评估其是否适合参与股指期货交易。综合评估满分为()分。
-
根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定,下列说法不正确的有()。
-
为保护投资者合法权益,保障股指期货市场平稳、规范和健康运行,根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》及《期货公司管理办法》等行政法规、规章,()制定了《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》。
-
根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货业协会实施纪律惩戒的对象()。
-
《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》和《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》于()起实施。
-
根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定,下列人员应当参加股指期货知识测试,不得由他人替代的有()。
-
《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》和《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》是由()颁布的。
-
根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定,一般法人投资者申请开户,应当具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制和操作流程,其中,操作流程应当明确()。
-
根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定,投资者金融类资产包括()等资产。
-
根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定,对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取()监管措施。
-
《金融期货投资者适当性制度实施办法(试行)》中所称特殊法人包括以下哪些?()
-
根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定,期货公司会员应建立以 ()为核心的
-
《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》是根据()和《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》等行政法规、规章及中国金融期货交易所业务规则来制定的。
推荐题目
- 如何对优秀学生进行教育与管理?
- 宽刀精刨时的切削速度,应根据机床的精度确定。
- 多年生类型杂草分为简单多年生杂草和复杂多样生杂草。
- 下列哪种食品可以生产经营()
- ()是一种最简单的分保方式。
- 女性,20岁,颈前区中线甲状软骨下方可扪及直径2cm大小肿块,131Ⅰ扫描示冷结节,硒甲状腺显影示于冷结节处仍无放射性物质浓聚,B超示该肿块为实质性。可诊断为()
- 下列设备中,属于微机最基本输出设备的是()。
- 男,25岁,CT示双侧听神经鞘瘤,应考虑诊断为()
- 某企业以土地使用权和不可单独设押的海域使用权共同抵押,经评估确认,土地使用权价值为10000万元,海域使用权价值为5000万元,则其理论上最高可用担保额度为9500万元。
- 商业资本