不考虑其他情况，以下关于挂牌公司董监高的行为错误的有（）。

相似题目

• 某公司董监高持有该公司10000股，其中5000股属于挂牌前取得的原始股，另外5000股是认购挂牌后公司发行股份所取得的。如该董监高离职，挂牌公司在为其办理离职董监高股份限售时，应如何申报股份性质？（）

  A . 挂牌前取得的5000股申报为挂牌前个人类限售；挂牌后取得的5000股申报为高管锁定股 B . 挂牌前取得的5000股申报为高管锁定股；挂牌后取得的5000股申报为高管锁定股 C . 挂牌前取得的5000股申报为高管锁定股；挂牌后取得的5000股申报为挂牌后个人类限售 D . 挂牌前取得的5000股申报为挂牌前个人类限售；挂牌后取得的5000股申报为挂牌后个人类限售

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• 某挂牌公司2014、2015、2016年营业收入分别为2000万元、4000万元、5120万元，但最近两年连续亏损；2016年12月31日的股本为3000万股，之后公司注册资本未发生变化。该公司最近两年营业收入年均复合增长率为（）。在不考虑其他共同条件的情况下，该公司（）在2017年进入创新层。

  A . 60%；能 B . 28%；不能 C . 60%；不能

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• 某投资人通过协议转让方式增持某挂牌公司股票，交易完成后其持股比例由14%变为16%，该投资人不存在间接持股或一致行动人的情形，以下说法错误的有（）。

  A . 该挂牌公司作为信息披露义务人应编制并披露权益变动报告书 B . 该投资人不需要编制并披露权益变动报告书 C . 该挂牌公司作为信息披露义务人应编制并披露异常交易报告书 D . 该投资人作为信息披露义务人应编制并披露权益变动报告书

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• 以下属于挂牌公司发行情况报告书必备内容的有（）。

  A . 主办券商关于该次发行合法合规性的意见 B . 律师事务所关于该次发行过程及发行对象合法合规性的意见 C . 现有股东优先认购安排 D . 挂牌公司全体董事、监事及高级管理人员的公开声明

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• 董监高的诚信义务要对（）承担。

  A . 公司 B . 股东 C . 第三人 D . 以上都正确

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• 挂牌公司现任董监高属于失信联合惩戒对象的，应在上述事实发生之日起2个转让日内，披露相应主体被纳入失信联合惩戒对象名单的原因、解决进展和后续处理计划。

  A . 正确 B . 错误

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• 关于某挂牌公司（不属于私募及类金融企业）定期报告的披露，以下做法不违规的有（）。

  A . 在2017年4月21日披露2016年第一季度报告，在2017年4月25日披露2016年年度报告 B . 在2017年4月21日披露2016年年度报告，在2017年4月25日披露2017年第一季度报告 C . 在2017年4月21日披露2016年年度报告，同时披露了2017年第一季度报告 D . 在2017年4月29日披露2016年年度报告，未披露2017年第一季度报告

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• 不考虑其他情形，下列股东可以被认定为挂牌公司控股股东的是（）。

  A . 持有的股份占公司股本总额52%的股东 B . 持有的股份占公司股本总额20%的股东 C . 持有股份的比例为45%，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会的决议产生重大影响的股东 D . 持有的股份占公司股本总额25%的股东

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• 挂牌公司董监高日常监管中，下列说法正确的是（）。

  A . 失信联合惩戒对象不得担任挂牌公司董监高 B . 挂牌公司不得聘任或选举失信联合惩戒对象担任公司董监高 C . 董监高发生变更时，挂牌公司应在董监高变动公告中明确披露新任董监高是否为失信联合惩戒对象 D . 挂牌公司现任董监高属于失信联合惩戒对象的，可以不组织改选或另聘

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• 关于虚假陈述的责任承担方式，下列说法正确的是（）。 Ⅰ保荐机构业务负责人承担连带责任 Ⅱ控股股东有过错的，应承担责任 Ⅲ发行人董监高不管有没有过错，都应承担责任 Ⅳ发行人应承担责任 Ⅴ主承销商不管有没有过错，应承担连带责任

  A . Ⅰ B . Ⅱ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

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• 根据《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》，下列说法正确的有（）。 Ⅰ上市公司涉嫌证券期货违法犯罪被立案调查期间，大股东不得减持股份 Ⅱ董监高被深交所公开谴责后3个月内不得减持股份 Ⅲ大股东被深交所公开谴责后3个月内不得减持股份 Ⅳ上市公司因重大违法触及退市风险警示标准的，在公司股票恢复上市前，其控股股东不得减持股份 Ⅴ上市公司因重大违法触及退市风险警示标准的，在公司股票恢复上市前，其董监高及其一致行动人不得减持股份

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 不考虑其他情况，创新层挂牌公司最近12个月存在下列情形中的（），将满足维持创新层标准。

  A . 实际控制人被全国股转公司出具警示函；前任监事因交易违规被全国股转公司限制证券账户交易；现任高管受到刑事处罚 B . 现任财务总监正在接受司法机关的立案侦查，尚未有明确结论意见 C . 控股股东被全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施 D . 前任董事因交易违规被中国证监会及其派出机构采取行政监管措施

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• 根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法（试行）》的规定，挂牌公司董监高可以作为合格投资者纳入人数计算。

  A . 正确 B . 错误

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• 挂牌公司2016年末经审计的合并财务报表总资产为8000万元，净资产为4000万元，不考虑其他情况，以下情形中构成重大资产重组的为（）。

  A . 2017年7月，挂牌公司购买一块土地，交易价格为3500万元，账面值为3000万元 B . 2017年8月，挂牌公司购买甲公司51%股权，交易价格为2500万元，甲公司经审计的总资产为3000万元，净资产为1000万元 C . 2017年9月，挂牌公司出售全资子公司51%股权，交易价格4000万元，挂牌公司子公司经审计的总资产为2000万元，净资产为1000万元 D . 2017年7月，挂牌公司购买乙公司100%股权，交易价格为1500万元，标的公司经审计的总资产为3000万元，净资产为1000万元

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• 根据《关于外国投资者并购境内企业的规定》，外国投资者以境外公司的股权并购境内公司所涉及的股权，下列说法错误的有（）。 Ⅰ该境外公司的股权最近1年交易价格稳定 Ⅱ该境外公司的第一大股东持股比例不超过50％ Ⅲ股东合法持有并依法可以转让 Ⅳ无所有权争议且没有设定质押及任何其他权利限制 Ⅴ境外公司的股权应在境外公开合法证券交易市场（含柜台交易市场）挂牌交易

  A . Ⅰ、Ⅴ B . Ⅱ、Ⅴ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ E . Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 以下关于挂牌公司协议收购过渡期的表述，正确的有（）。

  A . 在过渡期内，收购人不得通过控股股东提议改选公众公司董事会，确有充分理由改选董事会的，来自收购人的董事不得超过董事会成员总数的1/3 B . 被收购公司不得为收购人及其关联方提供担保 C . 被收购公司可以发行股份募集资金 D . 投资者通过股票发行进行挂牌公司收购的，不视为协议收购，不适用过渡期规定

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• 下列情况中，关于挂牌公司创新层进入标准中共同标准，说法错误的是（）。

  A . 最近12个月完成过股票发行融资（包括申请挂牌同时发行股票），且融资额累计不低于1000万元；或者最近60个可转让日实际成交天数占比不低于50% B . 公司治理健全，股东大会、董事会和监事会制度、对外投资管理制度、对外担保管理制度、关联交易管理制度、投资者关系管理制度、利润分配管理制度和承诺管理制度完备；公司设立董事会秘书并作为公司高级管理人员，董事会秘书取得全国股转系统董事会秘书资格证书 C . 最近24个月完成过股票发行融资（包括申请挂牌同时发行股票），且融资额累计不低于1000万元；或者最近60个可转让日实际成交天数占比不低于50% D . 最近12个月不存在挂牌公司或其控股股东、实际控制人，现任董事、监事和高级管理人员受到刑事处罚，或者正在接受司法机关的立案侦查，尚未有明确结论意见的情形

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• 以下不属于挂牌公司定期报告应当披露的董监高及员工情况是（）。

  A . 报告期内董事、监事、高级管理人员的职务、性别、任期，与股东之间的关系及持股情况 B . 董事、监事、高级管理人员的变动情况 C . 职工代表的变动情况 D . 母公司和主要子公司的员工情况

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• 关于挂牌公司的关联方，描述正确的有（）。 Ⅰ挂牌公司的子公司 Ⅱ与挂牌公司受同一母公司控制的其他企业 Ⅲ对挂牌公司施加重大影响的投资方 Ⅳ挂牌公司或其母公司的关键管理人员及与其关系密切的家庭成员 Ⅴ挂牌公司主要投资者个人、关键管理人员或与其关系密切的家庭成员控制、共同控制或施加重大影响的其他企业。

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B . Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 董监高的诚信义务是基于职务的连带责任。（）

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• 公司董监高人员以及副部长级以上人员可以向公司借款（）

  是 否

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• 依据《上市公司证券发行管理办法》，通过非公开发行股票取得的上市公司股份，其减持适用《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》的有关规定。（)

  是 否

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• 以下关于在新三板挂牌的公司采取做市转让方式转让股票的说法正确的有（）。Ⅰ.申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的，应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务，其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母公司，该主办券商的子公司不可以成为做市商Ⅱ.做市商买入的股票，买入当日可以卖出，但做市商当日从其他做市商处买入的股票，买入当日不得卖出Ⅲ.做市商证券自营账户不

  A．Ⅰ、Ⅱ B．Ⅰ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅲ D．Ⅲ、Ⅳ E．Ⅱ、Ⅳ

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• 公司董监高自公司上市之日起6个月内不能转让公司股票。（)

  是 否

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