自律组织对其会员的监管方式有()。
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证券市场监管的常见手段有()。 Ⅰ.经济手段 Ⅱ.法律手段 Ⅲ.行政手段 Ⅳ.自律方式
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证券业协会的主要职责有( )。 I.提供交易场所与设施 II.协助证券监管机构组织会员执行有关法律 III.为会员提供信息服务 IV.组织培训和开展业务交流
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保险行业自律组织制定的自律规则包括规范机构会员行为的准则和()。
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证券公司违法作出利益承诺属于不正当竞争行为,自律组织可采取警告、批评等措施予以惩戒;情节严重的,证券监管机关得取消证券公司的会员资格。()
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保险行业自律组织制定的自律规则主要包括规范机构会员行为和()的规则。
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自律监管时非现场监测的主要方式有()。
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依法成立的旅游行业组织对其会员的()进行自律管理。
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关于证券交易所对其会员证券自营业务的监管,下列说法错误的是()。
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以下()不是保险行业自律组织对会员自律的手段。
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关于证券交易所对其会员证券自营业务的监管,下列说法错误的是( )。
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自律组织对其会员的监管方式有( )。
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为了对各保险公司及其从业人员进行监督管理,提高行业道德水平,保险业建立了行业自律体系,通过()等方式,促使保险公司及从业人员遵守职业道德规范。 ①职业团体内部监管; ②通报批评、罚款、取消会员资格; ③实施行政处罚; ④参加后续教育。
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证券业协会的主要职责有()。 Ⅰ.提供交易场所与设施 Ⅱ.协助证券监管机构组织会员执行有关法律 Ⅲ.为会员提供信息服务 Ⅳ.组织培训和开展业务交流
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全国股转公司对自律监管对象实施自律监管措施和纪律处分的,自律监管对象应当根据规则履行相关义务。自律监管对象未按要求履行义务的,全国股转公司可以根据情况对其进一步实施自律监管措施或者纪律处分。
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保险行业自律组织的()是"为会员提供服务,维护行业利益,促进行业发展"。
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目前,我国证券分析师自律组织规定会员可以是个人会员,也可以是由个人会员隶属的团体、公司构成的法人会员。()
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挂牌公司股东A频繁高买低卖其公司股票,全国股转公司可以对其采取()的自律监管措施。
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自律组织对会员的日常业务活动进行监管,其内容包括()。
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保险行业自律组织制定的自律规则包括规范机构会员行为的规则和()。
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会计行业组织对会员的会计职业道德进行自律和约束。 ( )
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目前有两家证券交易所,即和,它们都是不以营利为目的,为证券的集中和有组织的交易提供场所和设施,并履行相关职责,实行自律性管理的会员制事业法人。
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下列属于中国证券业协会特性的是()。 A.是证券业的自律性组织 B.协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律、维护会员合法权益 c.负责监管的代办股份转让信息平台 D.是社会团体法人
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证券公司违法作出利益承诺属于不正当竞争行为,自律组织可采取警告、批评等措施予以惩戒;情节严重的,证券监管机关得取消证券公司的会员资格。()
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会计行业组织起着联系会员与政府的桥梁作用,会计行业组织对队员进行自律性监管。()此题为判断题(对,错)。