以下人员中,不符合证券从业资格考试要求的是( )。
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下列人中不符合参与证券从业人员考试资格条件的是()。
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以下不符合证券业从业人员资格的是()。
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证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一为:客户资产管理业务人员具有证券从业资格,无不良行为记录,其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于()人。
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下列选项中,属于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有( )。 Ⅰ.注册资本不低于人民币5000万元 Ⅱ.具有完善的公司治理和内部控制制度 Ⅲ.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人 Ⅳ.最近3年内无重大违法违规行为
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下列人中,不符合参与证券从业人员考试资格条件的是()
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作为一名从事信贷工作的从业人员,以下行为不符合职业操守要求的是( )。
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下面对参加证券业从业人员资格考试需符合的条件说法错误的是()。
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基金销售机构对于通过证券从业人员资格考试的基金销售人员,不属于统一办理的是( )。
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下列人员中,不符合参与证券从业人员考试资格条件的是()。
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证券公司从事资产管理业务,()不属于资产管理业务人员应当符合的条件。 Ⅰ.业务人员具有证券从业资格 Ⅱ.业务人员中具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人 Ⅲ.业务人员具有硕士以上的学位 Ⅳ.以业务人员中具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人
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以下符合《证券业从业人员资格管理办法》中“所称机构”的是( )。 Ⅰ.证券公司Ⅱ.基金销售机构 Ⅲ.证券投资咨询机构Ⅳ.财务公司
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张三听说期货从业人员资格考试马上就要开始了,于是跑去报名,张三的下列条件不符合参加从业资格考试要求的是()。
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以下不属于《证券业从业人员资格管理办法》所规定的从事证券业务的机构()。
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证券公司申请保荐机构资格时,符合保荐代表资格条件的从业人员不少于5人。()
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通过证券从业资格考试的人员通过所在机构申请执业证书的,若其符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的相关条件,则证券业协会应当自收到申请()日内,向中国证监会备案,颁发执业证书。
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证券公司从事投资咨询业务,应当有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员,其高级管理人员中,至少有1名取得证券投资咨询从业资格,要求公司有健全的内部管理制度。()
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证券公司申请保荐机构资格,符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于( )。
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2016基金从业资格考试基金基础知识第1题答案根据2014年《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定,下列符合混合型基金的要求的是
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根据《中华人民共和国证券投资基金法》关于基金从业人员任职资格的要求,下列可以成为公募基金从业人员的是()
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下列属于申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件()。①具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人,具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人,其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人,具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度③最近5年未受到刑事处罚, 最近3
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按照行政法规、中国证监会有关要求,中国证券业协会行使以下()职责。①制定证券行业执业标准和业务规范,对会员及其从业人员进行自律管理②负责证券业从业人员的资格考试、执业注册③负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他待定岗位专业人员的资质测试或胜任能力考试④负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理⑤负责非公开发行公司债券事后备案和自律管
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以下做法不符合基金业从业人员职业道德准则中“守法合规”基本要求的是()
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以下不属于申请期货从业资格的人员应符合的条件的是()
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关于证券从业人员资格管理,以下说法正确的是()。Ⅰ.机构聘用未取得执业证书的人员从事证券业务
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