除低信用风险业务以外，对主要投资人或实际控制人为自然人的小企业客户办理信贷业务应同时追加小企业客户主要投资人或实际控制人的连带责任保证担保，对具有下列情形之一的客户可例外（）。
相似题目
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法人投资者和自然人投资者从事股指期货交易业务，应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况，建立健全内部控制和风险管理制度，对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估，审慎决定是否参与股指期货交易。（）
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风险存在于人类生产与生活中的方方面面，给人们的生产、生活造成严重威胁，人们自然产生对风险进行管理的需要，以减少其发生的频率和损失。首先理财规划师需要对风险有一个明确的认识，进而才能采取相应的措施或转移风险，或控制损失。广义财产保险是指包括各种财产损失保险、责任保险、信用保证保险等业务在内的一切非人身保险业务，以下关于财产保险的描述不正确的是（）。
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信用社承担投资风险的代客理财业务，按照实际派发给客户收益时，会计分录为：借记“（）”，贷记“个人结算存款”或有关科目。
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哪一项不属于广东农村信用社对办理移出定期一本通业务的主要风险控制？（）
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特殊目的公司，是指中国境内公司或自然人为实现以其实际拥有的境内公司权益在境外上市而直接或间接控制的境外公司。对此，下列说法正确的有（）。
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信用保证保险是以信用风险为保险标的的保险，它实际上是由保险人为信用关系中的（）提供信用担保的一类保险业务。
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联动业务虽然以境内公司在境内分行的授信额度、保证金或其他担保措施作为贸易融资信用的主要控制手段，但联动平台应根据具体客户及业务情况评估授信风险，并按照一般业务标准以及监管要求进行授信业务的审查审批。
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根据徽商银行收单业务规定，实际装机后，各分支行应根据业务发展和风险控制需要，对商户进行定期或不定期的业务和风险培训，原则上一年内不少于（）次。
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根据徽商银行信用卡业务风险管理规定，因徽商银行网站或系统遭受攻击，以及其他人为因素导致徽商银行信用卡客户信息外泄（）户以上的事件属于信用卡业务重大安全事故和风险事件。
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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，（）是指商业银行按照约定条件向客户保证本金支付，本金以外的投资风险由客户承担，并依据实际投资收益情况确定客户实际收益的理财计划。
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特殊目的公司，是指中国境内公司或自然人为实现以其实际拥有的境内公司权益在境外上市而直接或间接控制的境外公司。对此，下列说法错误的是()
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对事实风险客户要实施强制退出，除低风险业务外一律不得新增贷款。
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根据《农村信用社集团客户授信业务风险管理指导意见》的规定，主要投资者个人指直接或间接控制一个企业（）或以上表决权资本的人个投资者。
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以下关于广东农村信用社对办理个人活期取款业务的主要风险控制，说法错误的是（）
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特殊目的公司是指中国境内公司或自然人为实现以实际拥有的境内权益在境外上市而直接或间接控制的境外公司。 （）
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小企业贷款中，除低风险及其他另有规定的业务外，我行评定的信用等级应在级以上（含）（）
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在平衡考虑业务处理效率和风险控制能力的基础上，由一级分行根据二级分行实际，确定信用运营业务运营模式，并实现动态调整。（）
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复核、授权人对抹帐或冲账业务的真实性、合规性审查把关不严、不细、致使复核、授权控制环节流于形式，造成经办人员侵占、挪用客户或信用社资金是抹账、冲账业务的风险表现。()
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按照《证券投资业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有（）Ⅰ 守法合规 Ⅱ 诚实信用 Ⅲ 忠实客户利益 Ⅳ 控制风险
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借款人为个体工商户及小微企业法定代表人、小微企业实际控制人的，办理普惠金融“鑫快捷”业务时抵押物须为借款人、背景企业股东或以上自然人的配偶、子女拥有的房产（）
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在小企业一般授信业务管理办法的授信准入标准，对企业经营者或实际控制人从业经历的年限在（）年以上，素质良好、无不良个人信用记录。
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银行开展境外贷款业务时，如借款人的实际控制人为境内机构或个人的，应核查其ODI外汇登记情况，未
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除低信用风险业务外，其他各类信用业务余额之和不得超过客户授信额度
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法人金融机构应当按照规定建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“（）”的原则，针对具有不同洗钱风险的客户、业务关系或交易，采取相应的控制措施，通，过可靠和来源独立的证明文件、数据信息和资料核实客户身份了解客户建立、维持业务关系的目的及性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人