质押式回购业务中，下列（）属于违约事项。

相似题目

• 下列各项属于质押式回购中正回购方权利的有（）

  A . 按合同约定获得债券出质融入资金款项。 B . 收取回购期间所出质债券的发行人支付的债券利息。 C . 在到期交割日，按合同约定赎回同品种债券。 D . 回购期间拥有债券质权。

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• 债券买断式回购与质押式回购业务的区别是（）。

  A . 质押式回购的初始交易中，债券持有人将债券"卖"给逆回购方，所有权转移至逆回购方 B . 买断式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权 C . 买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券"卖"给逆回购方，所有权转移至逆回购方 D . 质押式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权

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• 证券交易所质押式回购交易中，对经纪融资回购业务，融资方结算参与人以（）名义与中国结算公司建立质押关系。

  A . 客户 B . 客户代理人 C . 结算方参与人 D . 融资方结算参与人

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• 质押式回购业务回购期限最长为（）天。

  A . 30 B . 90 C . 180 D . 365 E . 可以展期

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• 质押式回购业务中，质押权利人是（）。

  A . 信托 B . 基金公司 C . 证券公司 D . 保险公司

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• 质押式回购业务的特点包括（）。

  A . 质押可在交易所完成 B . 由证券公司深度介入 C . 交易要素标准化 D . 交易协议标准化

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• 股票质押融资中，质押式回购业务特点不包括（）。

  A . 股票需要过户 B . 股票无需过户 C . 流通股可在交易所直接减持 D . 资金可以用于购买股票

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• 质押式回购交易中发生以下哪类情形属于违约（）

  A . 交易双方当日撤销已达成的质押式回购成交 B . 回购成交合同订立后，未按合同约定发送回购结算指令 C . 首次交割日，正回购方没有足额债券用于回购质押登记，或在办理债券质押登记后，逆回购方未按合同约定将资金划至正回购方指定账户 D . 到期交割日，正回购方没有足额资金用于清算或未按合同约定将资金划至逆回购方指定账户，或者逆回购方收到款后未按合同约定发送收款确认指令

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• 证券交易所质押式回购交易中，质押券欠库的，如（）未补充申报提交，从该交易日起（含节假日）向该融资方结算参与人收取违约金。

  A . 该交易日终 B . 次一交易日 C . 下2个交易日 D . 3个交易日内

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• 银行间债券市场上回购业务的类型包括（）。 Ⅰ.质押式回购业务 Ⅱ.买断式回购业务 Ⅲ.开放式回购业务 Ⅳ.抵押式回购业务

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 在债券质押式回购业务中，正回购方也就是()。（1分）

  A．卖出回购方 B．资金融入方 C．买入返售方 D．资金融出方

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• 在证券交易所债券质押式回购交易中，当日购买的债券，当日可用于质押券申报，并进行相应的债券回购交易业务。（）

  A．正确 B．错误 C．放弃

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• 下列选项中不能作为场外股权质押式回购业务的标的股权的有（)。

  A．已经被质押且尚未解除质押的股权 B．进入摘牌程序的股权 C．无法在质押登记机构完成质押手续的股权 D．融入方非法取得的股权

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• 质押式回购是我国债券交易结算的主流品种之一，下列说法正确的是（）。Ⅰ在回购期间，资金融入方出质的债券，回购双方均不得动用，质押冻结期间债券的利息归资金融出方所有Ⅱ在目前我国债券市场的质押式回购中，1天和7天回购是交易量最大、最为活跃的品种Ⅲ在办理质押式回购业务前，市场参与者应签订质押式回购主协议Ⅳ在质押式回购中，交易双方需要商定首期结算金额、到期结算金额和回

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 下列选项中属于债券结算业务类型的是（）。Ⅰ分销业务Ⅱ现券业务Ⅲ质押式回购业务Ⅳ买断式回购业务

  A．Ⅰ、Ⅱ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• （新增）股票质押式回购交易业务中，以下说法正确的是（）

  A．证券公司应当对同一质押股票质押率进行差异化管理 B．以有限售条件股票作为质押股票的，原则上质押率应当低于同等条件下无限售条件股票的质押率 C．交易期限较长的质押股票，原则上质押率应当高于同等条件下交易期限较短的质押股票的质押率 D．落证券公司应当制定业务持续管理制度，对待购回交易进行持续跟踪管理

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• 下面哪条不属于质押式回购业务的业务条件（）

  A．实际控制人、控股股东及受控股股东实际控制的股东 B．或由上述股东担保的其他股东持有的限售股限售期最长为48个月 C．业务范围涵盖：上市公司实际控制人、正副董事长、总经理、法定代表人、财务总监、董秘

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• 股票质押式回购业务中，适用范围包括（）难易程度:易

  A．融入方 B．质押标的 C．融出方 D．不确定

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• 股票质押式回购业务中，自然人融资主体的准入要求如下（）难易程度:易

  A．没有不良信用记录，具备按期付息及回购能力 B．不存在过度融资、现金流严重不足、利用股票质押式回购业务进行资金套现等情况 C．可以提供本行认可的质押或保证担保 D．已婚

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• 股票质押式回购业务中，最终质押率需考虑以下因素（）难易程度:难

  A．系统性风险:考虑股票市场系统性风险 B．客户的回购期限:考虑根据不同回购期限调整质押率 C．特定身份:对于持股比例超过5%的股东，若客户违约，公司处置股份时卖出行为受到法律法规限制的，实际折扣率以基准折扣率水平向下调整 D．税收影响:对于股份卖出时须缴纳所得税的，实际折扣率以基准折扣率水平向下调整 E．原则上最终质押率不高于1/市净率的5倍，即每股融资额不高于每股净资产的5倍

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• 股票质押式回购业务中，以下哪些要素属于风控措施的重要指标（）难易程度:易

  A．预警线 B．质押率 C．融资利率 D．平仓线

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• 债券结算业务类型（）。Ⅰ.分销业务Ⅱ.现券业务Ⅲ.质押式回购业务Ⅳ.买断式回购业务Ⅴ.债券远期交易

  A．Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ B．Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ C．Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ D．Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

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• 下列关于证券公司经纪业务中的风险防范和控制措施的说法，正确的有()。 Ⅰ、证券登记结算机构应当与证券交易所相互配合，建立证券市场系统性风险的防范制度 Ⅱ、证券结算互保金的筹集、使用、管理和补缴办法，由证券协会在业务规则中规定 Ⅲ、证券登记结算机构应当对质押式回购实行质押品保管库制度，将结算参与人提交的用于融资回购担保的质押券转移到质押品保管库 Ⅳ、证券登记结算机构应当按照结算风险共担的原则，组织结算参与人建立证券结算互保金，用于在结算参与人交收违约时保障交收的连续进行

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 在债券借贷业务中，本行为融出方时，质押债券为利率债的交易对手风险管理比照利率债质押式逆回购业务，质押债券为（）的交易对手纳入全行金融同业信用风险额度管控

  A．信用债 B．国债 C．政策性银行债 D．铁道债 此题为多项选择题。

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