下面哪条不属于质押式回购业务的业务条件（）

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• 质押式回购业务中，下列（）属于违约事项。

  A . 首次交割日，正回购方没有足额债券用于回购质押登记。 B . 首次交割日，在办理债券质押登记后，逆回购方未按合同约定将资金划至正回购方指定账户。 C . 到期交割日，正回购方没有足额资金用于清算。 D . 到期交割日，正回购方未按合同约定将资金划至逆回购方指定账户。 E . 到期交割日，逆回购方收到款后未按合同约定发送收款确认指令。

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• 同业拆借业务和债券质押式回购业务的日计数基准依次为（）。

  A . 实际天数/360，实际天数/360 B . 实际天数/360，实际天数/365 C . 实际天数/365，实际天数/360 D . 实际天数/365，实际天数/365

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• 债券买断式回购与质押式回购业务的区别是（）。

  A . 质押式回购的初始交易中，债券持有人将债券"卖"给逆回购方，所有权转移至逆回购方 B . 买断式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权 C . 买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券"卖"给逆回购方，所有权转移至逆回购方 D . 质押式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权

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• 证券交易所质押式回购交易中，对经纪融资回购业务，融资方结算参与人以（）名义与中国结算公司建立质押关系。

  A . 客户 B . 客户代理人 C . 结算方参与人 D . 融资方结算参与人

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• 质押式回购业务回购期限最长为（）天。

  A . 30 B . 90 C . 180 D . 365 E . 可以展期

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• 质押式回购业务中，质押权利人是（）。

  A . 信托 B . 基金公司 C . 证券公司 D . 保险公司

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• 质押式回购业务的特点包括（）。

  A . 质押可在交易所完成 B . 由证券公司深度介入 C . 交易要素标准化 D . 交易协议标准化

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• 股票质押融资中，质押式回购业务特点不包括（）。

  A . 股票需要过户 B . 股票无需过户 C . 流通股可在交易所直接减持 D . 资金可以用于购买股票

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• 债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期()业务。

  A . 套期保值 B . 资金融通 C . 信用交易 D . 调节头寸

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• 银行间债券市场上回购业务的类型包括（）。 Ⅰ.质押式回购业务 Ⅱ.买断式回购业务 Ⅲ.开放式回购业务 Ⅳ.抵押式回购业务

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 关于质押式报价回购业务的主要规则，说法错误的是()。

  A．证券公司应当合理确定和控制报价回购业务规模，并向证监会报备。 B．证券公司与客户之间的纠纷，不影响中国结算依据交易所成交结果已经办理或正在办理的相关登记结算业务 C．证券公司应遵循诚实信用原则，如实向交易所交易系统申报其与客户已经达成的真实交易意向，不得擅自伪造、篡改或进行虚假申报 D．中国结算依据交易所确认的成交结果为报价回购的初始交易与购回交易提供相关登记结算服务。

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• 在债券质押式回购业务中，正回购方也就是()。（1分）

  A．卖出回购方 B．资金融入方 C．买入返售方 D．资金融出方

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• 在证券交易所债券质押式回购交易中，当日购买的债券，当日可用于质押券申报，并进行相应的债券回购交易业务。（）

  A．正确 B．错误 C．放弃

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• 听力原文：债券质押式回购是交易双方以债券为权利质押所进行的短期资金融通业务。资金融入方在将债券出质给资金金融出方融入资金的同时，双方约定在将来某时由正回购方向逆回购方返还本金和利息。故选A。债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期()业务。

  A．资金融通 B．调节头寸 C．套期保值 D．信用规范

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• 下列选项中属于债券结算业务类型的是（）。Ⅰ分销业务Ⅱ现券业务Ⅲ质押式回购业务Ⅳ买断式回购业务

  A．Ⅰ、Ⅱ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• （新增）股票质押式回购交易业务中，以下说法正确的是（）

  A．证券公司应当对同一质押股票质押率进行差异化管理 B．以有限售条件股票作为质押股票的，原则上质押率应当低于同等条件下无限售条件股票的质押率 C．交易期限较长的质押股票，原则上质押率应当高于同等条件下交易期限较短的质押股票的质押率 D．落证券公司应当制定业务持续管理制度，对待购回交易进行持续跟踪管理

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• 股票质押式回购业务中，适用范围包括（）难易程度:易

  A．融入方 B．质押标的 C．融出方 D．不确定

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• （新增）目前我公司进行股票质押式回购交易的业务系统为__（）

  A．统一账户系统 B．集中交易柜台 C．创新业务系统 D．融资融券柜台

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• 股票质押式回购业务中，最终质押率需考虑以下因素（）难易程度:难

  A．系统性风险:考虑股票市场系统性风险 B．客户的回购期限:考虑根据不同回购期限调整质押率 C．特定身份:对于持股比例超过5%的股东，若客户违约，公司处置股份时卖出行为受到法律法规限制的，实际折扣率以基准折扣率水平向下调整 D．税收影响:对于股份卖出时须缴纳所得税的，实际折扣率以基准折扣率水平向下调整 E．原则上最终质押率不高于1/市净率的5倍，即每股融资额不高于每股净资产的5倍

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• 股票质押式回购业务中，以下哪些要素属于风控措施的重要指标（）难易程度:易

  A．预警线 B．质押率 C．融资利率 D．平仓线

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• 关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（）。①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理②证券公司应当建立健全业务隔离制度③证券公司应当建立标的证券的制度管理④股票质押率上限不得超过50％

  A．①②③ B．①②④ C．②③④ D．①②③④

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• 月末一笔债券质押式回购业务，本行为买入返售方，卖出回购方为某城商行，业务期限为1个月，金额1亿元，质押券为进出口行债券，那么该笔业务占本行风险资产为（)。

  A0 B 0.2亿 C 0.5亿 D1亿

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• 债券结算业务类型（）。Ⅰ.分销业务Ⅱ.现券业务Ⅲ.质押式回购业务Ⅳ.买断式回购业务Ⅴ.债券远期交易

  A．Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ B．Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ C．Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ D．Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

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• 质押式回购匿名点击业务所涉及前台交易系统包括（）

  A．本币交易系统 B．X-Repo系统 C．中债系统 D．上清所系统 E．大额系统

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