证券公司自营买卖中国证监会认可的其他证券主要是通过()实现的。

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• 证券公司自营买卖的主要对象是（）。

  A . 已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券 B . 已经和依法可以在境内银行间市场交易的特定证券 C . 依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券 D . 股指期货和利率互换

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• （ ）的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容。

  A . 上市证券 B . 银行间市场 C . 柜台 D . 证券包销

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• 以营利为目的并以自有资金和账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券的行为是证券公司的（）。

  A . 证券经纪业务 B . 证券委托业务 C . 证券自营业务 D . 证券资产管理业务

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• 下列有关自营业务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行 Ⅱ.只有综合类证券公司才能从事证券自营业务 Ⅲ.在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金 Ⅳ.自营业务是证券公司以营利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的一种经营行为

  A . Ⅰ、Ⅱ B . Ⅰ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ

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• 证券公司将自有资金投资于证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其（）80%的，无须取得证券自营业务资格。

  A . 净资产 B . 净资本 C . 总股本 D . 总资产

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• 证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于（　　）。

  A . 服务、咨询费用收入 B . 费用收入 C . 佣金 D . 低买高卖的价差

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• 证券自营业务是证券机构以自己的名义和资金买卖证券、赚取买卖差价并承担相应风险的业务，也是证券经营机构的主要业务之一。

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司将自有资金投资于依法公开发行的（）等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。

  A . 国债 B . 投资级公司债 C . 货币市场基金 D . 央行票据

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• 已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券的自营买卖可以通过（）方式实现

  A . A．证券公司的营业柜台 B . B．报销发行新股 C . C．银行间市场 D . D．代销发行新股

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• 自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外，只能用于形成（）高流动性资产，不得用作其他用途。

  A . 非股票类 B . 股票类 C . 债券类 D . 基金类

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• 以下关于证券自营业务的描述正确的是（）。 Ⅰ.自营业务证券公司自主买卖证券，所以具有确定的收益 Ⅱ.证券自营买卖的对象有股票、债券、权证等 Ⅲ.证券自营业务有交易的风险性 Ⅳ.自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券，通过买卖价差获利

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 在证券交易所的交易中，除了按规定允许的证券公司自营买卖外，投资者都要通过委托经纪商代理才能买卖证券。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 以下关于银行间市场的自营买卖的说法中，正确的有（　　）。 Ⅰ．银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己 名义进行的证券自营买卖 Ⅱ．目前．银行间市场的交易品种主要是债券 Ⅲ．银行间市场的自营买卖采取询价交易方式进行．交易对手之间自主询价谈判．逐笔成交 Ⅳ．交易手续比较简单

  A . Ⅰ. Ⅱ B . Ⅱ. Ⅲ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ .Ⅳ

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• 证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（）的，无须取得证券自营业务资格。

  A . 50% B . 80% C . 100% D . 150%

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• 证券自营业务是指经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义或客户名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券自营业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务。

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• （）的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容。

  A.银行间市场 B.证券包销 C.柜台 D.上市证券

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• 当上市公司或其关联公司持有证券公司（）以上的股份时，自营买卖该上市公司的股票属于我国《证券法》中关于证券自营业务的其他禁止的行为。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2931001-2934000/e6e97efc51c0ceed388867862b21a52a.gif' />

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• 听力原文：证券自营业务禁止行为包括：禁止内幕交易、禁止操纵市场、禁止的其他行为(包括将自营账户借给他人使用、委托其他证券公司买卖证券)等。故选ABCD。证券自营业务的禁止行为包括()。

  A．禁止内幕交易 B．禁止操纵市场 C．禁止委托其他证券公司代为买卖证券 D．禁止将自营账户借给他人使用

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• 的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容。

  A．银行间市场 B．证券包销 C．柜台 D．上市证券

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• 证券公司自营买卖业务决策的自主性主要表现在（）。

  A．交易规模的自主性 B．交易行为的自主性 C．选择交易方式的自主性 D．选择交易品种、价格的自主性

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• 非上市证券的自营买卖是证券公司自营业务主要内容。（）

  A．正确 B．错误 C．放弃

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• 证券公司以自己的名义,为本公司买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券的行为属于证券公司的()业务。

  A．证券经纪 B．证券自营 C．证券资产管理 D．证券承销

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• 证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，其投资规模合计不超过其净资本（）的，无须取得证券自营业务资格

  A．100% B．80% C．40% D．60%

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