在证券交易所的交易中，除了按规定允许的证券公司自营买卖外，投资者都要通过委托经纪商代理才能买卖证券。（）
相似题目
-
深圳证券交易所会员从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行（交易所另有规定的除外）。（）
-
证券公司从事证券自营业务，可以买卖的证券有（）。 Ⅰ.已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券 Ⅱ.已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券 Ⅲ.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券 Ⅳ.经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券
-
下列关于证券自营业务禁止行为的说法，正确的是（）。 Ⅰ.证券公司从事证券自营业务时，严禁以获取利益或者减少损失为目的 Ⅱ.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵市场的行为 Ⅳ.专设自营账户也属于证券自营业务的禁止行为
-
根据2011年4月发布的《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，我国证券公司可以投资已经在和依法可在境内银行间市场交易的证券，其主要有（）。
-
在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施包括（）。
-
证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的（）计算风险资本准备。
-
证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以（）的罚款。
-
以下关于银行间市场的自营买卖的说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ．银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己 名义进行的证券自营买卖 Ⅱ．目前．银行间市场的交易品种主要是债券 Ⅲ．银行间市场的自营买卖采取询价交易方式进行．交易对手之间自主询价谈判．逐笔成交 Ⅳ．交易手续比较简单
-
证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（）。 Ⅰ.规模失控、决策失误 Ⅱ.变相自营、账外自营 Ⅲ.操纵市场、内幕交易 Ⅳ.信用交易
-
证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（ ）。 Ⅰ.规模失控、决策失误 Ⅱ.变相自营、账外自营 Ⅲ.操纵市场、内幕交易 Ⅳ.信用交易
-
证券自营业务买卖对象除了上市证券，还包括已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券（）
-
在证券自营业务中，证券公司选择交易方式自主性是指（）。
-
证券公司在进行自营买卖时，可根据市场状况，自主决定买卖品种、价格，自主决定是否买人或卖出某种证券。（）
-
根据中国证监会的有关规定，证券公司自营买人任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的（）。
-
根据证券公司自营业务管理的现行规定，证券公司应建立报告制度，每月、每半年、每年向中国证监会和交易所报送自营业务情况（）
-
ETF的信息披露中，交易日的基金份额净值除了按规定于当日在指定报刊和管理人网站披露外，也将通过证券交易所的行情发布系统于次一交易日揭示。()此题为判断题(对，错)。
-
根据上海证券交易所的规定，配股缴款期限内，（）确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按证券交易所规定的统一的证券代码申报买人配股权证。
-
证券基金经营机构自营和资管业务开展回购、远期、借贷等交易，在需要签订协议时交易双方均应当按照实质重于形式的原则，按规定签订交易合同及相关协议，并应当加盖公司公章或经公司书面明确授权的业务专用章或合同专用章，并以书面或电子形式集中存档。（）
-
在不允许卖空的情况下，某投资组合按适当比例买人两种风险证券获得了无风险的证券组合，这两种证券相关系数可能为（）
-
证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以（）以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。
-
证券公司自营交易额按法律规定不得超过公司资本金的( )，同一种证券持有量不得超过公司资本金的( )。
-
证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买人的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在（）。①融券专用证券账户②客户信用交易担保证券账户③客户信用交易担保资金账户④证券公司自营账户
-
下列关于证券自营业务禁止行为的说法，正确的是（）。Ⅰ.证券公司从事证券自营业务时，严禁以获取利益或者减少损失为目的Ⅱ.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵市场的行为Ⅳ.专设自营账户也属于证券自营业务的禁止行为