证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括( )。 Ⅰ.规模失控、决策失误 Ⅱ.变相自营、账外自营 Ⅲ.操纵市场、内幕交易 Ⅳ.信用交易
相似题目
-
2003年12月15日,中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》,要求证券公司应重点防范的风险包括()。
-
根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,证券自营业务规模不得超过净资本的()。
-
证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作不合规以及结算风险等。
-
证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作的合规性以及结算风险等。()
-
2003年l2月15日,中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》,要求证券公司应重点防范的风险包括()。
-
证券公司自营业务的内部控制应包括()。 Ⅰ.建立“防火墙”制度 Ⅱ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅲ.证券公司应建立独立的实时监控系统 Ⅳ.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制
-
证券公司从事证券自营业务,风险监控部门针对自营业务应建立风险监控报告机制,定期向()提供风险监控报告。 Ⅰ.股东大会 Ⅱ.董事会 Ⅲ.实际控制人 Ⅳ.投资决策机构
-
证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。()
-
下列属于投资银行业务内部控制内容的有()。 Ⅰ.证券公司重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险 Ⅱ.建立投资银行项目管理制度,完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施 Ⅲ.加强投资银行项目的内核工作和质量控制 Ⅳ.加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理
-
证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险。()
-
证券公司对业务创新应重点防范()等风险。
-
证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括()。 Ⅰ.规模失控、决策失误 Ⅱ.变相自营、账外自营 Ⅲ.操纵市场、内幕交易 Ⅳ.信用交易
-
下列内容中属证券公司对自营业务应重点防范的是()。
-
证券公司经纪业务内部控制的重点是防范()等方面。
-
证券公司投资银行业务内部控制应重点防范的风险有()。
-
证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括().
-
证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括()。
-
为控制证券公司的自营风险,证监会颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》规定()。
-
根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》,下列证券公司自营业务持仓规模的情形,正确的是()
-
证券公司的风险控制指标规定,证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币()元。
-
证券公司自营业务的内部控制重点防范的风险不包括()。A.规模失控、决策失误 B.变相自营、
-
证券公司研究、咨询业务内部控制应重点防范传播虚假信息、误导投资者、无资格执业、违规执业以及利益冲突等风险。()
-
证券公司经纪业务内部控制应重点防范管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。()
-
根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》,下列证券公司自营业务持仓规模的情形,正确的是()。
推荐题目
- 甲国人A和B常年在北京经商并定居,某日两人一同去俄罗斯出差,因醉酒发生口角,B用酒杯砸伤了A的头部。回到北京后,A向北京的法院起诉,下列说法不正确的有:()
- 公司类贷款调查可以实行管户信贷人员在内的2人(含)以上的电话调查。
- 回购业务标的资产中的债券包括但不限于以下哪些项目。()
- 端铣法
- GDMA2患者,于38周选择性剖宫产终止妊娠。新生儿为女婴,体重4010g,Apgar评分8′~9′,外观无畸形。对新生儿的处理措施不恰当的是()
- 人眼的适应包括明适应与暗适应两种,明适应时间一般为1分钟左右,而暗适应的时间则为()左右。
- 2、3、4、5号飞行扰流板作动筒使用的是哪个系统的液压()
- 汉字象形字的内涵意符法则包括形符字法和义符字法。
- 强国挑战答题答案:根据《中华人民共和国公职人员政务处分法》,监察机关对涉嫌违法的公职人员进行调查,应当由____名以上工作人员进行。监察机关进行调查时,有权依法向有关单位和个人了解情况,收集、调取证据。有关单位和个人应当如实提供情况。
- 在基金份额的要求上,能够参与ETF的申购和赎回交易的基金份额为()以上