下列内容中属证券公司对自营业务应重点防范的是()。
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证券营业部内部控制应重点防范的内容不包括()。
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国际业务部门审核自营福费廷业务时,应重点审核以下内容()
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证券公司自营业务内部控制,下列说法正确的是( )。 I.建立自营业务的隔日盯市制度 II.健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制 III.完善风险监控量化指标体系 IV.定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试
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证券公司对其证券自营业务与其他业务应依法分开办理。()
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关于证券交易所对其会员证券自营业务的监管,下列说法错误的是()。
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关于证券交易所对其会员证券自营业务的监管,下列说法错误的是( )。
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下列说法正确的有()。 Ⅰ.证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证券监督管理委员会和证券交易所报送自营业务情况 Ⅱ.中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理 Ⅲ.中国证券监督管理委员会可要求证券公司报送其证券自营业务资料 Ⅳ.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一
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证券公司对业务创新应重点防范()等风险。
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证券公司自营业务应定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以( )为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。
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证券公司自营业务运作管理的重点有()。
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证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括()。 Ⅰ.规模失控、决策失误 Ⅱ.变相自营、账外自营 Ⅲ.操纵市场、内幕交易 Ⅳ.信用交易
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证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括( )。 Ⅰ.规模失控、决策失误 Ⅱ.变相自营、账外自营 Ⅲ.操纵市场、内幕交易 Ⅳ.信用交易
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证券公司自营业务内部控制,下列说法正确的是()。 I.建立自营业务的隔日盯市制度 II.健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制 III.完善风险监控量化指标体系 IV.定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试
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证券公司投资银行业务内部控制应重点防范的风险有()。
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下列说法正确的有()。Ⅰ.证券公司开展自营业务应每两年向中国证监会报送自营业务情况Ⅱ.中国证监会对证券公司自营业务实行日常监督管理Ⅲ.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务的资料Ⅳ.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一
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听力原文:自营业务自主性包括三方面内容:交易行为的自主性,选择交易方式的自主性,选择交易品种、价格的自主性。故选AC。下列关于证券自营业务自主性的描述中,正确的是()。
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证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括().
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下列关于证券自营业务授权的说法,正确的有()。Ⅰ.证券公司应建立健全自营业务授权制度Ⅱ.证券公司要制定标准的业务操作流程Ⅲ.证券公司要建立层次分明、职责明确的业务管理体系Ⅳ.证券公司要对授权过程作书面记录,保证授权制度的有效执行
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证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括()。
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证券公司自营业务的内部控制重点防范的风险不包括()。A.规模失控、决策失误 B.变相自营、
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下列选项中,属于证券公司自营业务内部控制内容的有()。
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关于证券自营业务的监管,下列说法中,正确的有 Ⅰ、自茜业务是证券公司每年向中国证监会、交易所报送年检报告的主要内容之一 Ⅱ、每年6月30日和12月31日过后的30日内,证券公司向中国证监会报送截止到该日的证券自营业务情况。 Ⅲ、证券交易所对会员的证券自营业务实施日常监督管理 Ⅳ、中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构,对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核
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证券公司经纪业务内部控制应重点防范管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。()
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证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息,报告的内容应包括()。Ⅰ.自营业务账户、席位情况Ⅱ.涉及风险限额方面的重大决策Ⅲ.自营风险监控报告Ⅳ.涉及自营业务规模方面的重大决策