对支票处理手续合规性检查的方法有（）
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客户办理支票类存款交易时普通柜员需先办理存款类交易后，再进行“支票预处理”的手续。
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对支票内容完整性的检查方法有（）
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分行通过内控检查发现并认定有员工存在违规行为，后由于该违规行为较为严重，分行对其发起违规问责认定，对其开除处理。对于此种情况，分行应当如何通过合规内控与操作风险管理系统记录员工合规档案信息（）
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对银行业金融机构代保管业务处理合规性检查，需要调阅的资料有（）
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华夏银行受理支票时应严格按照《全国支票影像交换系统业务处理手续（试行）》对支票凭证进行审核，审核的要素不限于（）
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对商业汇票贴现处理手续的检查方法包括（）
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寿险公司对孤儿保单的处理方法有多种，其中，可以使公司节约几乎全部孤儿保单续期代理手续费的是（）。
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（）负责对营销代表业务开展的合规性进行监督，并按照监管部门的要求和公司规定进行定期、不定期的检查，发现违法违规行为和合规风险隐患的，及时向公司有关部门提出制止和处理意见，并督促整改。
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会计事后监督应核查会计凭证的基本要素是否齐全，处理手续是否合规。具体包括（）。
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对汇出行受理凭证的合规性检查的方法有（）
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参加全国支票影像交换的（）负责受理、审核票据，对票据真实性、合规性、完整性负责。
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对银行会计凭证合规性的检查方法包括（）
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邮政代理金融营业网点的普通柜员办理支票类存款交易时，应先办理支票预处理手续。
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对监管部门和银行内部的合规检查，员工应按以下方式处理：（）
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对银行本票处理手续合规性检查的方法包括（）
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银监会根据审慎监管的要求，监管人员通过实地查阅银行业金融机构经营活动的账表、文件、档案等各种资料和座谈询问等方法，对银行业金融机构的风险性和合规性进行分析、检查、评价和处理，这是银监会监管措施中的（ ）。
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对银行商业汇票合规性检查的主要方法有（）
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银监会根据审慎监管的要求，监管人员通过实地查阅银行业金融机构经营活动的账表、文件、档案等各种资料和座谈询问等方法，对银行业金融机构的风险性和合规性进行分析、检查、评价和处理，这是银监会监管措施中的()。
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现场检查是指银行业监督管理机构监管人员通过实地查阅银行业金融机构经营活动的账表、文件、档案等各种资料和（）等方法，对银行业金融机构风险性与合规性进行分析、检查、评价和处理的一种监管手段。
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对银行签发银行承兑汇票手续的检查主要方法有（）
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审计部门、内控合规部门检查人员对金库实施检查，须持本部门介绍信和有效身份证，到被查金库所在地行的金库管理部门换开“入库专用介绍信”，经被查库（）在“入库专用介绍信”上核准签字后，办理登记手续，入库检查。检查应在金库作业时间进行
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银行业金融机构应当对拟授信客户进行严格的合规审查，针对不同行业的客户特点，制定环境和社会方面的（），确保客户提交的文件和相关手续的合规性、有效性和完整性，确信客户对相关风险点有足够的重视和有效的动态控制，符合实质合规要求
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支票进行挂失处理时，按票面金额1‰（不足5元收5元)收取挂失手续费。（)
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外汇局在外债签约登记环节对债务人外保内贷业务的合规性进行事后核查，发现违规的，在将违规行为移交外汇检查部门后，外汇局可为其办理（）登记手续
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