非现场监管和现场检查的区别主要体现在（）

相似题目

• 畸国证监会按照分类监管原则，对不同类募j证券公司规定不同的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例，但在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面实行无区别对待。（）

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 现场检查与非现场监管相比较，其优点主要表现在（）

  A . 真实性、目的性、灵活性、准确性、全面性 B . 及时性、真实性、灵活性、准确性、全面性 C . 专项性、真实性、目的性、灵活性、准确性 D . 针对性、及时性、真实性、灵活性、准确性

  查看最佳答案

• 通常完善的监管框架下非现场监管和现场检查的紧密合作表现在以下几个方面（）

  A . 通过非现场监管系统收集到全面、可靠和及时信息，将大大减少现场检查的工作量 B . 非现场监管人员的分析结果可以提高现场检查的针对性 C . 现场检查结果将提高非现场监管的质量，提升分析的准确性 D . 通过现场检查修正非现场监管结果，从而保证监管决策的正确 E . 非现场监管工作还要对现场检查发现的问题和风险进行持续跟踪监测，督促被监管机构的整改进度和情况，从而加强现场检查的有效性

  查看最佳答案

• 金融监管机构对金融机构的人民币业务的日常经营监管，主要有非现场监管和现场检查两种方式。（）

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 现场检查还要检查非现场监管难以监管和发现的问题，其中不包括（）。

  A . 贷款的基本程序与风险控制 B . 资产质量分析 C . 不良贷款的划分标准和确认程度 D . 内部控制报告与信息系统

  查看最佳答案

• 监管部门的监管人员应当针对商业银行的监管评级结果，确定监管重点以及非现场监管和现场检查的频率和范围。

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 与现场检查相比，非现场监管能够更加体现下列哪种优势（）

  A . 更便于直接对有关人和事进行查访，掌握第一手资料 B . 更加便于根据需要收集有关证据，也可以根据发现的问题灵活的调整检查计划 C . 能够帮助监管机构更加有效的配置资源，降低监管成本 D . 能够更加全面的掌握被监管单位的业务经营和内控状况

  查看最佳答案

• （）是风险监管的第一步，与现场检查、非现场检查和市场退出共同构成风险监管的完整链条。

  A . 市场准入 B . 信息披露 C . 资本充足 D . 合规管理

  查看最佳答案

• 现场检查和非现场监管的有效结合具有的优势有（）。

  A . 提高现场检查效率 B . 提高现场检查的针对性 C . 提高非现场检查分析准确性 D . 加强现场检查有效性 E . 提高非现场检查的效率

  查看最佳答案

• 在监管工作流程中，监管人员须在非现场监管和现场检查工作（），对商业银行进行评级，或者对上一次评级结果进行修订和更新。

  A . 开始前 B . 结束后 C . 进行中 D . 总结时

  查看最佳答案

• 中国证监会按照分类监管原则，对不同类别证券公司规定不同的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例，但在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面进行无区别对待。（）

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 证监会及其派出机构在开展监督检查等日常监管工作中，可以综合考虑被监管的机构及其人员的诚信状况，有针对性地进行现场检查和非现场检查，或者适当调整、安排现场检查的对象、频率和内容。

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• CAMLES/ROCA评级可由现场检查人员在全面检查基础上进行，并通过《现场检查报告》和《现场检查意见书》披露，也可由非现场监管人员在风险评估的同时进行预评级，再根据（）调整。

  A . 根据以往评价结果 B . 现场检查人员反馈的验证结果 C . 被检查银行提供报表 D . 非现场监管的历史资料

  查看最佳答案

• 与非现场监管相比，现场检查的优点主要表现在： 一是真实性； 二是目的性； 三是灵活性； 四是准确性； 五是（）

  A . 有效性 B . 全面性 C . 连续性 D . 周期性

  查看最佳答案

• 非现场监管和现场检查的结合表现为（）

  A . 非现场监管可以大大减少现场检查的工作量 B . 非现场监管可以大大提高现场检查的针对性 C . 现场检查将提高非现场监管的准确性 D . 现场检查可以修正非现场监管结果 E . 非现场监管通过对现场检查发现问题的持续追踪，加强现场检查有效性

  查看最佳答案

• 保监会以实现公司治理监管的制度化、体系化、规范化为目标，初步构建了公司治理监管框架，主要包（）。 ①行政审批和报告制度； ②非现场监管和现场检查； ③窗口指导； ④定期谈话。

  A . ①③④ B . ①②④ C . ①②③ D . ①②③④

  查看最佳答案

• 监管机构要通过现场检查和非现场监管，不定期对银行的外汇风险管理状况进行评价，评价的主要内容包括（）

  A . 董事会、高级管理层、外汇风险管理部门和业务经营部门的履职情况 B . 外汇风险管理政策和程序的完善性 C . 外汇风险识别和计量的充分性 D . 外汇风险内部控制措施的有效性 E . 外汇风险管理信息系统的健全性

  查看最佳答案

• 在监管工作流程中，监管人员须在非现场监管和现场检查工作结束前，对商业银行进行监管评级.

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 非现场监管工作要对现场检查发现的问题和风险进行持续跟踪监测，督促被监管机构的整改进度和情况，从而加强现场检查的（）。

  A . 有效性 B . 针对性 C . 高效性 D . 准确性

  查看最佳答案

• 非现场监管和现场检查有机结合能够更好的发挥二者的互补效应，避免出现监管漏洞，其合作主要表现在（）

  A . 通过非现场监管系统收集到全面、可靠和及时的信息，将大大减少现场检查的工作量 B . 非现场监管对现场检查有很好的指导作用 C . 现场检查结果将提高非现场监管的质量 D . 通过现场检查可以修正非现场检查结果 E . 非现场监管有利于加强现场检查的有效性

  查看最佳答案

• 保监会以实现公司治理监管的制度化、体系化、规范化为目标，初步构建了公司治理监管框架，主要包括（）：①行政审批和报告制度；②非现场监管和现场检查；③窗口指导；④定期谈话。

  A . ①③④ B . ①②④ C . ①②③ D . ①②③④

  查看最佳答案

• 银监局、银监分局应通过现场检查和非现场监管，及时发现银行在融资平台贷款经营活动中的各种违法违规问题。

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 现场检查和非现场监管的有效结合可以（）

  A．提高现场检查效率 B．提高现场检查的针对性 C．提高非现场监管的针对性 D．提高非现场检查分析准确性 E．加强现场检查有效性

  查看最佳答案

• 征信监管部门对征信市场主体的具体监管方式，现阶段主要为非现场监管和现场检查。（)

  是 否

  查看最佳答案