融资融券利率不低于（）。

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• （）由有关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率（费率）、保证金比例和最低维持担保比例等事项。

  A . 董事会 B . 业务决策机构 C . 业务执行部门 D . 分支机构

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• 证券公司对客户融资融券的比例不得低于60％保证金。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 上海证券交易所规定的融资融券保证金比例不得低于（ ）。

  A . 80% B . 50% C . 70% D . 40%

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• 根据交易所的规定，投资者融资买入或融券卖出时，融资、融券保证金比例不得低于50%，根据证监会窗口指导意见，我公司现阶段融资、融券保证金基准比例为（）。

  A . A、50% B . B、60% C . C、80% D . D、90%

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• 融资融券交易中，融券卖出的申报价格不得低于该证券的_____________；当天没有产生成交的，申报价格不得低于其_____________。（）

  A . A．最新成交价；前收盘价 B . B．报盘价；开盘价 C . C．收盘价；平均价 D . D．前收盘价；报盘价

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• 根据交易所的规定，投资者融资买入或融券卖出时，融资、融券保证金比例不得低于（）。

  A . 50% B . 60% C . 80% D . 70%

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• 证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于（），期限不超过（）个月。

  A . 50%，3 B . 30%，3 C . 50%，6 D . 30%，3

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• 下列关于融资融券业务所形成的债券担保的有关规定，说法正确的是（）。 I.融资融券合同应当约定，证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金，为担保证券公司因融资融券所产生对客户债权的信托财产 II.证券公司与客户约定的融资、融券期限不得超过证券交易所规定的最长期限 III.合约到期前，证券公司可以根据客户的申请为客户办理展期，每次展期期限不得超过证券交易所规定的期限。 IV.融资利率不得低于中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率

  A . A.I、II、IV B . B.I、II、III、IV C . C.I、II、III D . D.I、III、IV

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• 当融资买入证券市值低于融资买入金额或融券卖出证券市值高于融券卖出金额时，折算率为100％。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 下列关于融资融券业务所形成的债券担保的有关规定，说法正确的是（ ）。 I.融资融券合同应当约定，证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金，为担保证券公司因融资融券所产生对客户债权的信托财产 II.证券公司与客户约定的融资、融券期限不得超过证券交易所规定的最长期限 III.证券公司与客户约定的融资、融券期限可以展期 IV.融资利率不得低于中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率

  A . .I、II、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . I、III、IV

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• 客户融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的（）调高，证券公司将相应提高融资利率或融券利率。

  A . 同期金融机构活期存款基准利率 B . 同期金融机构1年期存款基准利率 C . 同期金融机构1年期贷款基准利率 D . 同期金融机构贷款基准利率

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• 证券公司接受客户融资融券交易委托时，融券卖出的申报价格不得低于该证券的()。

  A . 前收盘价 B . 开盘价 C . 最新成交价 D . 收盘价

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• 上海证券交易所规定的融资融券保证金比例不得低于（ ）％。

  A . 30 B . 40 C . 50 D . 60

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• 下列属于《融资融券交易风险揭示书》的内容的有（　　）。 Ⅰ．提示客户注意融资融券交易特有的投资风险放大的特点 Ⅱ．提示客户在从事融资融券交易期间，如果其信用资质状况降低，证券公司会相应降低对其的授信额度 Ⅲ．提示客户应妥善保管信用账户卡 Ⅳ．提示客户在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司不会相应调高融资利率或融券费率

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C . Ⅱ.Ⅲ .Ⅳ D . Ⅰ. Ⅳ

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• 融资融券客户维持担保比例不得低于150%。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司融资融券的业务决策机构的职责有（　　）。 Ⅰ．负责制定融资融券业务操作流程 Ⅱ．选择可从事融资融券业务的分支机构 Ⅲ．确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率 Ⅳ．确定客户可融资买人和融券卖出的证券种类

  A . Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ B . Ⅰ.Ⅲ. Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

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• 证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于（　　），期限不超过（　　）个月

  A . 10% 3 B . 20% 6 C . 30% 3 D . 50% 6

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• 融资买入标的股票的总股本不少于1亿股或总市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的总股本不少于2亿股或总市值不低于8亿元。（）此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 客户融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的（）调高，证券公司将相应提高融资利率或融券费率。

  A．同期金融机构贷款基准利率 B．同期金融机构活期存款基准利率 C．同期银行存款准备金率 D．同期金融机构1年期存款基准利率

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• A．申请权限开通前20 个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币10 万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券），且权限开通前20 个交易日中至少有5 个交易日其资产不低于人民币10 万元

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• 客户从事融资融券交易期间，出现以下情况时，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险的有 Ⅰ、不铯按约定期限偿还债务 Ⅱ、信用资源状况降低 Ⅲ、维持担保比例过低且不能及时追加担保物 Ⅳ、证券公司提高融资融券利率

  A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ

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• 在计算保证金可用余额时，当融资买入证券市值低于融资买入金额或融券卖出证券市值高于融券卖出金额时，折算率按（)进行计算。

  A．A.融资买入证券对应的折算率 B．B.融券卖出证券对应的折算率 C．C.100% D．D.以上均不对

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• 融资融券要求普通投资者开户时间达到18个月，持有资金不得低于（）万元人民币

  A．50 B．30 C．100 D．25

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