基金销售的业务风险不包括( )。
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基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括() Ⅰ.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益 Ⅱ.承诺利用基金资产进行利益输送 Ⅲ.散布虚假信息,扰乱市场秩序 Ⅳ.同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
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基金销售业务信息管理平台不包括()。
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基金销售业务信息管理平台不包括( )。
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未经授权开办开放式基金及券商集合计划代理销售、债券柜台交易及二级托管业务、实物黄金业务、及个人实盘外汇买卖业务的,可给予的纪律处分不包括()。
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证券投资基金销售业务信息管理平台不包括( )。
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在实施基金销售适用性原则后办理以下哪些业务必须先登记客户风险等级()
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基金销售适用性管理贯穿于基金销售的各个业务环节,但不包括()。
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根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施不包括( )。
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根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施不包括( )。
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商业银行申请注册基金销售业务资格,应当具备的条件不包括( )。
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基金销售业务信息管理平台的前台业务系统应具备的功能不包括( )。
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基金代销业务的()原则是指对基金代理销售业务的各操作环节实行严格的风险监控,实时监督基金代理销售的全过程。
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根据《基金销售办法》,申请基金销售业务资格应当具备的基本条件不包括()。
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根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施不包括( )。
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防范基金销售机构合规风险的措施不包括()。
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基金销售业务信息管理平台不包括( )。
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证券投资基金销售业务信息管理平台是指基金销售机构使用的与基金销售业务相关的信息系统,主要包括()。
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基金销售机构应具备以下条件()。Ⅰ.制定了完善的基金销售业务管理制度Ⅱ.有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度Ⅲ.有评价基金投资人风险承受能力的方法体系Ⅳ.有评价基金管理人风险等级的方法体系V.有评价基金产品风险等级的方法体系
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华夏基金管理公司在对基金管理、受托资产管理、基金销售和咨询等业务活动进行风险度量时,运用了定性和定量度量方法。华夏基金管理公司可采用的定量风险度量方法有()
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基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中,说法正确的有()。Ⅰ.与基金投资人的利益发生冲突时优先保障基金投资人的合法利益Ⅱ.将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节Ⅲ.对基金管理人、基金产品和基金投资人的调查和评价应尽力做到客观准确Ⅳ.基金产品的风险评价和基金投资人的风险承受能力评价应及时更新
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基金销售机构对普通投资者承担的特别责任和要求包括()。Ⅰ.细化分类业务和管理业务Ⅱ.特别的注意业务Ⅲ.特别告知业务Ⅳ.不得主动推介超越风险承受能力或不符合投资目标的产品义务
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某网络第三方支付平台,与某基金管理公司合作,推出一项新的理财业务,销售该基金公司的货币基金。该网络第三方支付平台获得了基金支付业务许可,但没有获得基金销售业务许可,因此,其新业务引起各方质疑。根据上述材料,从事基金销售应具备的条件不包括()
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