商业银行申请注册基金销售业务资格，应当具备的条件不包括（ ）。

相似题目

• 专业基金销售机构申请基金代销资格应具备的条件有（）。

  A . 最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 B . 有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施 C . 主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人，注册资本不低于3000万元人民币 D . 取得基金从业资格的人员不少于30人，且不低于员工人数的1/2

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• 以下申请取得基金托管资格应当具备的条件不包括（）。

  A . 设有专门的基金托管部门 B . 注册资本3亿元 C . 有安全高效的清算、交割系统 D . 有完善的内部稽查监控制度和风险控制制度

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• 境外注册的会计师事务所申请银行、证券、保险业务临时许可证，应当具备下列哪些条件？（）

  A . 有相关行业的审计经验（指在国外） B . 国际会计师事务所 C . 熟悉中国相关行业情况 D . 注册资本在1000万美元以上

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• 《证券投资基金销售管理办法》第9条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，主要有（　　）。

  A . 有专门负责基金代销业务的部门 B . 财务状况良好，运作规范稳定，最近2年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 C . 资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定 D . 公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门人员人数的1／3

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• 商业银行申请取得基金托管资格，应当具备规定的条件，并经()核准。

  A . 中国证监会 B . 中国证券业协会 C . 中国银监会 D . 中国银行业协会 E . 中国人民银行

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• 《证券投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，主要有（）。

  A . A．有专门负责基金代销业务的部门 B . B．财务状况良好，运作规范稳定，最近2年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 C . C．资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定 D . D．公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门人员人数的1/3

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• 证券公司申请基金销售业务资格应具备的条件有（）

  A . 净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定 B . 最近3年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为 C . 最近3年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚 D . 取得基金从业资格的人员不少于30人

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• 个人申请注册登记为财务顾问主办人的．应当符合的条件有（　　）。 Ⅰ．具有证券从业资格 Ⅱ．具备中国证监会规定的投资银行业务经历 Ⅲ．未负有数额较大到期未清偿的债务 Ⅳ．最近36个月无违反诚信的不良记录

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B . Ⅰ.Ⅱ. Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ .Ⅳ D . Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

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• 商业银行申请基金代销业务资格，应当具备的条件有( )。

  A . 资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定 B . 财务状况良好，运作规范稳定 C . 有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施 D . 公司及主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格人员不低于该部门员工数的三分之二

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• 关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法正确的是（）。

  A . 注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本 B . 高级管理人员已取得基金从业资格，、熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历 C . 持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度 D . 最近5年没有代理投资人从事证券买卖的行为

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• 根据《基金销售办法》，申请基金销售业务资格应当具备的基本条件不包括（）。

  A . 财务状况良好，运作规范稳定 B . 有与基金销售业务相适应的营业场所，安全防范设施和其他设施 C . 净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定 D . 制定了完善的资金清算流程，符合对基金销售结算资金管理的有关要求

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• 申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有（）。

  A . A．取得基金从业资格 B . B．通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试 C . C．具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历 D . D．最近2年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

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• 商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件主要有（）。

  A . 资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定 B . 有专门负责基金代销业务的部门 C . 最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 D . 具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度

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• 申请取得基金托管资格，应当具备一定的条件，并经国务院证券监督管理机构或者国务院银行业监督管理机构核准。   （　　）

  A . 正确 B . 错误

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• 《银行业金融机构衍生产品交易业务管理办法》规定，银行业金融机构申请基础类资格，应当具备以下哪些条件（）

  A . A.有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度 B . B.具有处理法律事务和负责内控合规检查的专业部门及相关专业人员 C . C.有适当的交易场所和设备 D . D.满足中国银监会审慎监管指标要求

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• 商业银行申请取得基金托管资格，应当具备的条件不包括（ ）。

  A . 从事基金销售业务的人员达到法定人数 B . 取得基金从业资格的专职人员达到法定人数 C . 有安全保管基金财产的条件 D . 设有专门的基金托管部门

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• 证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备下列条件：注册资本不低于（）人民币，且必须为实缴货币资本；高级管理人员已取得基金从业资格，持续从事证券投资咨询业务（）完整会计年度。

  A．3 000万元，3个 B．2 000万元，3个以上 C．2 000万元，3个 D．3 000万元，3个以上

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• 申请取得基金托管资格，应当具备一定的条件，并经国务院证券监督管理机构或者国务院银行业监督管理

  是 否

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• 境外注册的会计师事务所申请银行、证券、保险业务临时许可证，应当具备下列哪些条件？()

  A．有相关行业的审计经验（指在国外） B．国际会计师事务所 C．熟悉中国相关行业情况 D．注册资本在1000万美元以上

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• 国有商业银行、股份商业银行以及邮政储蓄银行等申请注册基金销售业务资格，取得基金从业资格人员不少于（）

  A．该部门员工人数的1/2 B．30人 C．20人 D．50人

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• 专业基金销售机构申请基金代销业务资格应当具备取得基金从业资格的人员不少于（）人，且不低于员工人数的二分之一的条件。

  A.20 B.30 C.40 D.50

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• 商业银行申请基金销售业务资格必须具备的条件有()。

  A．财务状况良好 B．具有健全的治理结构 C．具有完善的内部控制和风险管理制度 D．运作规范稳定，最近2年内没有受到行政处罚或者刑事处罚

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• 下列哪些属于《证券投资基金销售管理办法》第九条规定商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2931001-2934000/23d50ce63bc4eedc9171d40044c261d3.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 以下哪项不是银行业金融机构申请开办衍生产品交易业务基础类资格，应当具备的条件（）

  A．具有处理法律事务和负责内控合规检查的专业部门及相关专业人员 B．具有接受相关衍生产品交易技能专门培训半年以上、从事衍生产品或相关交易2年以上的交易人员至少2名 C．具有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度 D．具有完善的市场风险、操作风险、信用风险等风险管理框架

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