证券公司申请基金销售业务资格应具备的条件有（）

相似题目

• 专业基金销售机构申请基金代销资格应具备的条件有（）。

  A . 最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 B . 有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施 C . 主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人，注册资本不低于3000万元人民币 D . 取得基金从业资格的人员不少于30人，且不低于员工人数的1/2

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• 基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备的条件有（）。

  A . 申请人的财务稳健，资信良好 B . 具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名 C . 具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于3名 D . 最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查

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• 我国基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有（）。

  A . A．净资产不低予2亿元人民币 B . B．在最近1个季度末资产管理规模不低于2l亿元人民币或等值外汇资产 C . C．经营行为规范，管理证券投资基金3年以上 D . D．最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查

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• 《证券投资基金销售管理办法》第9条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，主要有（　　）。

  A . 有专门负责基金代销业务的部门 B . 财务状况良好，运作规范稳定，最近2年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 C . 资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定 D . 公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门人员人数的1／3

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• 《证券投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，主要有（）。

  A . A．有专门负责基金代销业务的部门 B . B．财务状况良好，运作规范稳定，最近2年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 C . C．资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定 D . D．公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门人员人数的1/3

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• 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，应当具备的条件有（）。

  A . 注册资本不低于人民币5000万元 B . 董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上 C . 中国证监会根据审慎监管原则规定的其它条件 D . 申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元，控股股东期末净资产不低于人民币2亿元

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• 《中华人民共和国证券投资基金法》规定，申请取得基金托管资格应具备的条件是（）。 Ⅰ.有安全保管基金财产的条件 Ⅱ.有安全高效的清算、交割系统 Ⅲ.净资产和资本充足率符合有关规定 Ⅳ.设有专门的基金托管部门

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 商业银行申请基金代销业务资格，应当具备的条件有( )。

  A . 资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定 B . 财务状况良好，运作规范稳定 C . 有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施 D . 公司及主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格人员不低于该部门员工数的三分之二

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• 关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法正确的是（）。

  A . 注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本 B . 高级管理人员已取得基金从业资格，、熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历 C . 持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度 D . 最近5年没有代理投资人从事证券买卖的行为

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• 商业银行申请注册基金销售业务资格，应当具备的条件不包括（ ）。

  A . 具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行 B . 财务状况良好，运作规范稳定 C . 有安全高效的清算、交割系统 D . 有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系

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• 根据《基金销售办法》，申请基金销售业务资格应当具备的基本条件不包括（）。

  A . 财务状况良好，运作规范稳定 B . 有与基金销售业务相适应的营业场所，安全防范设施和其他设施 C . 净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定 D . 制定了完善的资金清算流程，符合对基金销售结算资金管理的有关要求

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• 商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件主要有（）。

  A . 资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定 B . 有专门负责基金代销业务的部门 C . 最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 D . 具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度

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• 证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，应当满足的条件有（）。

  A . 注册资本不低于1000万元人民币，且必须为实缴货币资本 B . 高级管理人员已取得基金从业资格，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历 C . 持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度 D . 最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为

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• 《中华人民共和国证券投资基金法》规定，申请取得基金托管资格应具备的条件是()。 Ⅰ.有安全保管基金财产的条件 Ⅱ.有安全高效的清算、交割系统 Ⅲ.净资产和资本充足率符合有关规定 Ⅳ.设有专门的基金托管部门

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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• 证券公司销售机构申请基金代销资格应具备的条件有（）。

  A . 最近两年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为 B . 没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间 C . 净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定 D . 没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项

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• 农村合作银行、农村商业银行申请开办证券投资基金托管业务，应具备以下安全保管基金财产的条件（）

  A . A、有从事基金托管业务的设备与设施； B . B、为每只基金单独建账，保持基金资产的完整与独立； C . C、将所托管的基金资产与自有资产严格分开保管； D . D、依法监督基金管理人的投资运作； E . E、依法执行基金管理人的指令，处理、分配基金资产；妥善保管基金托管业务活动的记录、账册、报表等相关资料。

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• 证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备下列条件：注册资本不低于（）人民币，且必须为实缴货币资本；高级管理人员已取得基金从业资格，持续从事证券投资咨询业务（）完整会计年度。

  A．3 000万元，3个 B．2 000万元，3个以上 C．2 000万元，3个 D．3 000万元，3个以上

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• 证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，应当满足的条件有()、。

  A．注册资本不低于1000万元人民币，且必须为实缴货币资本 B．高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历 C．持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度 D．最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为

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• 专业基金销售机构申请基金代销业务资格应当具备取得基金从业资格的人员不少于（）人，且不低于员工人数的二分之一的条件。

  A.20 B.30 C.40 D.50

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• 商业银行申请基金销售业务资格必须具备的条件有()。

  A．财务状况良好 B．具有健全的治理结构 C．具有完善的内部控制和风险管理制度 D．运作规范稳定，最近2年内没有受到行政处罚或者刑事处罚

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• 下列哪些属于《证券投资基金销售管理办法》第九条规定商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2931001-2934000/23d50ce63bc4eedc9171d40044c261d3.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 《证券投资基金销售管理办法》第十二条对专业基金销售机构申请基金代销业务资格进行了规定，应具备（）的条件。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2967001-2970000/fd3819161382376d584c2498443dab07.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 以下关于基金从业人员申请高级管理人中任职资格中，所具备条件说法正确的有（）。Ⅰ. 具有基金从业资格；或具有中国证监会认可的其他从事证券工作经历Ⅱ. 有丰富的专业管理知识和经验，较强的管理工作和业务工作能力以及良好的管理工作业绩Ⅲ. 拟任基金管理公司高级管理人员的，应具有从事三年以上基金业务或五年以上证券、金融业务工作经历；拟任基金托管部高级管理人员的，应具有三年以上银行工作经历Ⅳ. 中国证监会规定

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅱ、Ⅲ D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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