关于记录的保存正确的是（）

相似题目

• 下列对负面记录保存期限的阐述中，不正确的是（）

  A . A、负面记录的保存期是从该笔贷款还清之日开始计算，一般是终身保留。 B . B、按照美国的做法，一般的负面信息保留七年，破产的、特别严重和明显恶意的负面信息保留十年。 C . C、超过保留期限，负面信息就将在信用报告中被删除。 D . D、我国也将尽快对负面记录的保留年限做出规定。

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• 根据人民银行《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定，以下说法正确的是（）。

  A . 金融机构为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币1万元以上或外币等值1000美元以上的，应当识别客户身份，并留存身份证明文件复印件； B . 金融机构为自然人客户办理人民币单笔5万元以上或者外币1万美元以上现金存取业务的，应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件； C . 对于留存的客户身份资料，金融机构应当自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存3年； D . 对于客户的交易记录，金融机构应当自交易记账当年计起至少保存5年。

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• 以下关于客户身份资料和交易记录保存期限的说法中正确的是（）

  A . 客户身份资料，自业务关系结束当年至少保存5年 B . 客户身份资料自一次性交易记账当年计起至少保存5年 C . 交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年 D . 客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的，金融机构应将其保存至反洗钱调查工作结束。 E . 同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的，至少应当按照上述期限要求保存一种介质的客户身份资料或者交易记录。

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• 下列关于客户身份资料和交易记录保存制度的说法错误的是（）

  A . 金融机构要保存客观的客户身份资料和交易记录 B . 金融机构要保存开展客户身份识别、异常交易分析等反洗钱工作的主观记录和资料 C . 金融机构实现相关资料的纸质化保存即可 D . 金融机构应对相关资料数据进行有效的规范化管理

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• 根据《齐鲁银行反洗钱管理实施细则》规定，以下关于客户身份资料和交易记录保存期限的说法中正确的是（）。

  A . 客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存5年 B . 客户身份资料自一次性交易记账当年计起至少保存5年 C . 交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年 D . 客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的，金融机构应将其保存至反洗钱调查工作结束 E . 同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的，至少应当按照上述期限要求保存一种介质的客户身份资料或者交易记录

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• 商业银行应当保存完备的个人理财业务服务记录，并保证恰当地使用这些记录，商业银行不得向第三方提供客户的相关资料和服务与交易记录。以下哪项是正确的是（）

  A . 经客户书面同意外 B . 公检法机关依据随意要求查看 C . 与客户电话沟通并获同意 D . 法律法规另有规定

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• 下面关于金融机构建立客户身份资料和交易记录保存制度的叙述正确的有（）。

  A . 在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。 B . 金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息移交当地政府指定的机构。 C . 客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存10年。 D . 以上说法只有一个正确。

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• 下列有关客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理规定，说法正确的是（）

  A . 自然人客户的“身份基本信息”包括客户的姓名、性别、国籍、职业、住所地或者工作单位地址、联系方式，身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限 B . 客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年 C . 金融机构应当根据客户或者账户的风险等级，定期审核本金融机构保存的客户基本信息，对风险等级较高客户或者账户的审核应严于对风险等级较低客户或者账户的审核。对本金融机构风险等级最高的客户或者账户，至少每年进行一次审核 D . 金融机构应采取合理方式确认代理关系的存在，在按照本办法的有关要求对被代理人采取客户身份识别措施时，应当核对代理人的有效身份证件或者身份证明文件，登记代理人的姓名或者名称、联系方式、身份证件或者身份证明文件的种类、号码

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• 关于科学数据保存期限的规定，科学实验记录中一些关键的记录需要保存（）年。

  A . 10 B . 20 C . 30 D . 永久

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• 咨询记录保存和使用中下列做法不正确的是（）。

  A . 工作调动、岗位变动时将文档交给同事转交给接替者 B . 咨询情况可以有第三者代为记录 C . 需要转诊的案例，根据工作需要向转诊机构介绍情况时，需征得服务对象本人同意 D . 工作交流和研究可以使用原始记录

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• 政府信息是指行政机关在履行职责过程中制作或者获取的，以一定形式记录、保存的信息。下列关于政府信息公开的说法错误的是（）。

  A . 国务院办公厅是全国政府信息公开工作的主管部门 B . 行政机关对涉及公民、法人或者其他组织切身利益的政府信息应当主动公开 C . 行政机关认为申请公开的政府信息涉及商业秘密、个人隐私，公开后可能损害第三方合法权益的，应当书面征求第三方的意见 D . 各级行政机关应当在每年年末公布某行政机关的政府信息公开工作年度报告

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• 下列关于上市公司股东大会会议记录的签署及保管的说法，正确的有（）。 Ⅰ会议记录保存期限不少于15年 Ⅱ会议记录由证券事务代表负责 Ⅲ出席会议的董事、监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名 Ⅳ会议记录应当与现场出席股东的签名册、网络及其他方式表决情况的有效资料一并保存

  A . Ⅰ、Ⅲ B . Ⅲ、Ⅳ C . 11、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ E . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 关于保存文件记录正确的有（）

  A . 有利于索赔与争执证据的收集 B . 有利于历史经验的积累 C . 属于法律强制要求 D . 有利于加强管理

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• 下面关于客户身份资料和交易记录保存的叙述正确的有（）

  A . 金融机构应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料以及反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料 B . 金融机构应当保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿以及有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料 C . 客户身份资料自业务关系结束当年记起、客户交易记录自交易记账当年记起，应当至少保存5年 D . 同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的，应当按照上述期限要求保存所有介质的客户身份资料或者交易记录

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• 按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，关于“一次性金融交易”说法正确的有（）。

  A . 客户未在办理业务的金融机构开立账户 B . 客户办理的为现金汇款、现钞兑换、票据兑付等业务 C . 交易金额单笔在人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上 D . 客户为代理他人办理业务

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• 下列关于建立客户身份资料和交易记录保存说法正确的有（）

  A . 在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。 B . 客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存五年。 C . 金融机构破产和解散时，客户身份资料和客户交易信息应当销毁。 D . 金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。

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• 保存记录是反馈过程中的重要步骤，关于保存记录的作用，说法正确的是（)。

  A．记录有助于了解反馈的影响 B．记录对了解过去的绩效有好处 C．记录可帮助团队成员按要求进行工作 D．记录在非正式评估中，是没有用处的

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• 对于《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》说法正确的是：（)

  A．第十九条在与客户的业务关系存续期间，金融机构应当采取持续的客户身份识别措施，关注客户及其日常经营活动、金融交易情况，及时提示客户更新资料信息; B．第二十二条出现以下情况时，金融机构应当重新识别客户：金融机构获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的; C．第二十五条在合同有效期内，如果客户身份证件或者身份证明文件已过有效期，在客户未提交新的证件前，不能办理账户变更手续。

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• 企业安全生产培训管理包括识别培训需求、制定培训计划、实施培训过、评估培训效果和保存培训记录等,下列关于安全生产培训管理说法正确的是（)。

  A、识别培训需求就是分析安全安全生产法律法规的要求 B、制定培训计划就是制定培训大纲 C、培训效果的评估方法之一是跟踪员工现场应用能力

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• 下列对负面记录保存期限的阐述中，不正确的是。---征信业务类（）

  A．负面记录的保存期是从该笔贷款还清之日开始计算.一般是终身保留 B．按照美国的做法.一般的负面信息保留七年.破产的、特别严重和明显恶意的负面信息保留十年 C．超过保留期限.负面信息就将在信用报告中被删除 D．我国也将尽快对负面记录的保留年限做出规定

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• 下列对“连续概要记录”的描述正确的是：①连续概要记录应使用IMO制定的格式；②连续概要记录由主管机关签发给悬挂其国旗的每一船舶；③对连续概要记录的记载可以按当时的情况进行修改或删除；④连续概要记录应保存在船上（）

  A．①～④ B．①②④ C．②③④ D．①②③

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• 下面关于金融机构建立客户身份及交易记录保存制度的叙述错误的是（）

  A．A.在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应及时更新 B．B.金融机构应当保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿以及有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料 C．C.金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外,还可以向公安、工商行政管理等部门核实 D．D.金融机构委托金融机构以外的第三方识别客户身份的,由第三方承担客户尽职调查职责

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• 关于客户身份资料及交易记录保存说法正确的是（）

  A．客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性 交易记账当年计起至少保存10年 B．交易记录自交易记账当年计起至少保存10年 C．同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的应当按最长期限保存 D．同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的至少应当按照上述期限要求保存一种介质的客户身份资料或者交易记录

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• 根据反洗钱有关规定，以下关于客户身份资料和交易记录保存期限的说法中正确的是（）

  A．客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存5年 B．客户身份资料自一次性交易记账当年计起至少保存5年 C．交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年 D．客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的，金融机构应将其保存至反洗钱调查工作结束。 E．同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的，至少应当按照上述期限要求保存一种介质的客户身份资料或者交易记录 此题为多项选择题。

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