以下符合金融决定论的是

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• 按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，以下说法错误的是（）。 （1）对既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构应分别提交大额交易报告和可疑交易报告 （2）对既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构只需提交可疑交易报告 （3）交易同时符合两项以上大额交易标准的，金融机构应当分别提交大额交易报告 （4）交易同时符合两项以上大额交易标准的，金融机构只需提交其中一项大额交易报告

  A . （1）（3） B . （2）（4） C . （1） D . （3）

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• 合作金融机构营业场所重新修建的，原申请人应向决定机关提供营业场所符合（）开业条件的证明材料后方可复业。

  A . A、安全 B . B、消防 C . C、所有权（使用权） D . D、网络系统

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• 对于经营以下业务的境外非金融机构，银行应当充分收集有关该境外机构业务、声誉、内部控制、接受监管等方面的信息，评估该境外机构的洗钱风险状况，报经高级管理层同意后再决定是否为其提供金融服务或与其开展业务合作，以下不正确的是（）。

  A . 经营借记卡收单业务 B . 经营网络支付业务 C . 经营手机支付业务 D . 经营预付卡、信用卡收单业务

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• 境内企业借用的外债资金，可用于自身经营范围内的货物与服务贸易支出，以及规定范围内的金融资产交易。用于金融资产交易的，以下符合规定的是：（）

  A . 允许通过借新还旧等方式进行债务重组，但外债资金不得办理结汇 B . 允许通过新建企业、购买境内外企业股份等方式进行股权投资，可原币划转但不得办理结汇，且债务人的股权投资符合其经营范围 C . 除外商投资租赁公司、外商投资小额贷款公司外，不得用于放款 D . 外债资金可以用于抵押或质押

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• 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第十条规定，银行对符合规定条件的大额交易，如未发现该交易可疑的，可以不报告。以下不属于规定条件的是（）

  A . A、活期存款的本金或者本金加全部或者部分利息转为在同一金融机构开立的同一户名下的另一账户内的定期存款。 B . B、金融机构内部调拨资金。 C . C、商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、邮政储汇机构、政策性银行发起的税收、错账冲正、利息支付。 D . D、个体工商户50万元大额现金存取

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• 金融机构应当对符合以下情形的外汇现金交易进行核查，发现涉嫌洗钱的，应及时以纸质文件上报并附相关附件。以下不符合识别标准的是（）。

  A . 外汇账户的支出金额与当日或前一日的现金存款额基本吻合； B . 个人单笔汇款超过等值10万美元以上的 C . 将多笔外汇或人民币现金分别存入他人外币储蓄账户，同一账户所有人同时收取相应数额的人民币或外汇； D . 企业频繁使用大量人民币现钞购汇。

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• 以下符合金融决定论的是（）

  A . 决定着某一领域 B . 决定着投资方向 C . 与储蓄规模无关 D . 决定着投资主体

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• 农村合作金融法人机构收购辖区内其他金融机构，应当符合以下条件：（）

  A . A、农村信用合作社、县（市、区）农村信用合作社联合社、县（市、区）农村信用合作联社和农村合作银行收购其他金融机构应当参照《中华人民共和国公司法》等有关规定； B . B、农村商业银行收购其他金融机构应当符合《中华人民共和国公司法》等有关规定； C . C、按照自愿和市场原则； D . D、收购后收购方主要监管指标符合审慎经营规则。

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• 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第十条明确规定，金融机构对符合规定条件的大额交易，如未发现该交易可疑的，可以不报告，以下不属于规定条件的是（）？

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• 以下内容不符合《银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定的是（）。

  A . 应当建立起完善的案件防控工作督导、监管体系 B . 年度内发生非自查发现重大、恶性案件的，年度考评结果一票否决 C . 在案件防控工作考评中，没有转发银监会《重大突发事件报告制度》，相关工作一票否决 D . 应当从组织、人员、制度等各方面保障案件（风险）信息报送的迅速、准确和全面

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• 经济学家告诉投资者要分析金融资产的基本面，可是股票的价格并不是纯粹由基本面决定的。任何投资者都是影响金融市场波动的参与者，有实力的投资者必定会对金融市场施加影响，索罗斯称为“参与功能”或“操纵功能”。如果不能把参与功能或操纵功能考虑到资产估值模型中，那么所有的估值模型最终都会被证明是失败的。 下列说法不符合文意的是：

  A . 金融资产基本面是投资必须注意的 B . 股票价格不是由金融资产基本面决定的 C . 投资者的参与也可能引起市场波动 D . 资产估值模型要考虑投资者施加的影响

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• 农村中小金融机构（）缺位时，农村中小金融机构可以按照公司章程等规定指定符合相应任职资格条件的人员代为履职，并自作出决定之日起3日内向监管机构报告。

  A . 董事（理事）长 B . 行长（主任） C . 分支行行长 D . 专营机构总经理 E . 信用社主任

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• 某行政机关根据群众举报，决定指派执法人员到张某开的食品加工厂，对张某生产不符合卫生标准食品的违法行为进行立案调查。以下说法正确的是（）

  A . 行政机关应当指派两名以上执法人员进行调查 B . 张某有权提供证据，证明其加工厂的食品符合卫生标准 C . 该行政机关中与张某有直接厉害关系的人员应当回避 D . 执法人员有权决定将有关食品作为证据进行登记保存

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• 以下选项中不符合不良金融资产处置定价环节尽职要求的是（）.

  A . 制定不良金融资产定价管理办法 B . 选聘中介机构对处置资产进行评估 C . 向中介机构评估结果提出书面疑义 D . 每年一次重估不良金融资产的实际价值 E . 根据不同形态资产采用不同定价方法

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• 李某的银行存款已经被某机关通知金融机构依法冻结，如今该机关作出了解除冻结的决定，以下做法正确的是（）。

  A . 行政机关作出解除冻结决定后，二十四小时内通知金融机构和李某 B . 金融机构接到通知后，二十四小时内解除冻结 C . 行政机关逾期未作出处理决定或者解除冻结决定的，金融机构应当自冻结期满之日起解除冻结 D . 由于行政机关逾期未作出处理决定或者解除冻结决定，金融机构可以继续冻结，造成李某经济损失的，一切责任由行政机关承担

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• 20世纪90年代，经济学者对传统金融理论进行反思，提出了基于功能观点的金融理论，以下说法不符合金融功能观的是（）。

  A、随着时间的推移和区域的变化,金融功能的变化要大于金融机构的变化 B、金融机构的功能比金融机构的组织结构更重要 C、金融体系的变化首先源于金融功能需求的变化 D、金融功能观将金融组织看作金融功能调整的结果

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• 以下理解或做法符合金融理财定义的是（）。

  A . 赵先生认为金融理财是有钱人考虑的事情，自己收入微薄不需要金融理财服务 B . 贺先生认为金融理财的目的是为了追求每个生命周期收入均大于支出 C . 理财师小王每遇客户就推荐所在机构新推出的理财产品 D . 理财师小张分析所在机构新推出的理财产品很符合客户吴先生的需求，于是向吴先生推荐该产品

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• 对金融机构建立内控制度，以下说法正确的是（)A、金融机构建立的反洗钱内部控制制度，必须符合内容的广泛性、对象的特定性、形式的完整性、执行的强制性的特点

  B、金融机构目前经营的业务并未涉及恐怖融资，因此并不需要制订报告涉嫌恐怖融资的可疑交易制度 C、有了《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，金融机构可以不必制定自己的大额交易和可疑交易制度，直接执行法规就行 D、因为金融创新的需要，有时业务人员可以灵活操作，绕开反洗钱制度规定开展业务

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• 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第十条明确规定金融机构对符合规定条件的大额交易如未发现该交易可疑的可以不报告。以下不属于规定条件的是()

  A活期存款的本金或者本金加全部或者部分利息转为在同一金融机构开立的同一户名下的另一账户内的定期存款 B金融机构内部调拨资金 C商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、邮政储汇机构、政策性银行发起的税收、错账冲正、利息支付 D个体工商户50万元大额现金存取

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• 《金融资产投资公司管理办法（试行）》规定，商业银行作为金融资产投资公司的主要股东，应当符合以下条件中，错误的是（）

  A．具有良好的公司治理机制、内部控制体系和健全的风险管理制度 B．以债务资金和委托资金等非自有资金入股 C．承诺5年内不转让所持有的股权，不将所持有的股权进行质押或设立信托，并在金融资产投资公司章程中载明 D．财务状况良好，最近3个会计年度连续盈利

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• 至2008年3月止，根据《金融理财师资格认证办法》的规定，以下资格申请人中，符合AFP资格认证工作经验认证要求的是()。

  A．张先生2003年本科毕业后，曾在信达证券公司任行政主管近三年;2006年6月辞职，2006年7月起开始担任光华证券公司客户经理 B．赵小姐2005年7月大专毕业后，在德诚会计师事务所先后任助理会计师、会计师 C．王先生1995年至1997年期间，曾在某银行担任过两年的营业员;1997年至2000年期间攻读工商管理硕士研究生，毕业后一直担任中大科技有限公司项目经理 D．李女士2005年本科毕业后，在诚信律师事务所任律师，从事遗产规划工作

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• 境内企业借用的外债资金，可用于自身经营范围内的货物与服务贸易支出，以及规定范围内的金融资产交易。用于金融资产交易的，以下不符合规定的是（）

  A．允许通过借新还旧等方式进行债务重组，但外债资金不得办理结汇 B．允许通过新建企业、购买境内外企业股份等方式进行股权投资，可原币划转但不得办理结汇，且债务人的股权投资符合其经营范围 C．除外商投资租赁公司、外商投资小额贷款公司外，不得用于放款 D．外债资金可以用于抵押或质押

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• 商业银行在我国金融领域中有重要地位，以下说法不符合法律规定的是:

  A．某商业银行违反审慎经营规则，银行业监督管理机构本着高效便捷的原则，立即采取监管措施，责令调整该银行的董事和经理 B．虽然，商业银行调整业务范围应当经国务院银行业监督管理机构批准，但是，商业银行经营结汇、售汇业务需要经过中国人民银行批准 C．某商业银行机构重组期间，董事李某涉嫌将该银行巨额资产转移至境外某国，银行业监督管理机构通知出入境管理局阻止其出境 D．某商业银行决定推出一款新型理财产品，应由中国银行业监督管理机构审批

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• 随着区块，去中心化金融出现。DeFi，即“去中心化金融”，也被称为“开放式金融”，当前几乎全部的DeFi项目都在以太坊的区块链上进行。以下各项中，不符合DeFi特征的是（）

  A．智能合约作用重大 B．没有准入限制 C．任何第三方均无 ..任何一笔交易 D．政府是其当然的主导主体，并 信用中介或者背书

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