证券经纪业务禁止行为不包括()
相似题目
-
对基金投资禁止行为的监督内容包括但不限于:《证券投资基金法》、基金合同规定的不得()。
-
证券自营业务禁止的行为包括()。 Ⅰ.假借他人名义或以个人名义进行自营业务 Ⅱ.将代理业务与自营业务混合操作 Ⅲ.将自营账户借给他人使用 Ⅳ.以违反规定委托他人代为买卖证券
-
以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为,不正确的是( )。
-
下列关于证券自营业务禁止行为的说法,正确的是()。 Ⅰ.证券公司从事证券自营业务时,严禁以获取利益或者减少损失为目的 Ⅱ.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵市场的行为 Ⅳ.专设自营账户也属于证券自营业务的禁止行为
-
属于证券公司自营业务的禁止行为()。
-
下列关于证券自营业务禁止行为的说法,错误的是()。
-
证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括( )。 Ⅰ.将自营账户借给他人使用 Ⅱ.操纵市场 Ⅲ.将自营业务与代理业务混合操作 Ⅳ.内幕交易
-
证券业从业人员的一般性禁止行为包括()。 I.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息 II.在经纪业务中接受客户的全权委托 III .从事与其履行职责有利益冲突的业务 IV.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
-
证券经纪商在代理业务中禁止从事的行为有()。
-
证券公司从事自营业务时的禁止行为包括:内幕交易、操纵市场、出借账户、变相自营、账外自营等。
-
证券业从业人员的一般性禁止行为包括()。 Ⅰ.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息 Ⅱ.在经纪业务中接受客户的全权委托 Ⅲ.从事与其履行职责有利益冲突的业务 Ⅳ.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
-
下列属于证券公司在从事证券经纪业务过程中的禁止行为的有()。
-
证券经纪业务禁止行为包括()。
-
下列各项不属于保险经纪机构禁止行为中的超出业务行为的是()。
-
证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括()。
-
证券经纪业务中的禁止行为包括()。
-
以下属于证券经纪业务禁止行为的有()。
-
证券经纪业务禁止行为不包括( )。
-
经纪业务的禁止行为包括()。
-
根据我国《禁止证券欺诈行为暂行办法》的规定,证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作属于( )的行为。
-
听力原文:证券自营业务禁止行为包括:禁止内幕交易、禁止操纵市场、禁止的其他行为(包括将自营账户借给他人使用、委托其他证券公司买卖证券)等。故选ABCD。证券自营业务的禁止行为包括()。
-
下列关于证券自营业务禁止行为的说法,正确的是()。Ⅰ.证券公司从事证券自营业务时,严禁以获取利益或者减少损失为目的Ⅱ.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵市场的行为Ⅳ.专设自营账户也属于证券自营业务的禁止行为
-
证券禁止交易行为不包括证券发行与交易及相关活动中的()。
-
证券公司受期货公司委托从事介绍业务,禁止的行为包括()。
推荐题目
- A: Are you free on Monday? B: No, I'm sorry, I'm busy.()Wednesday?
- 下列()项违法行为处一千元罚款。
- RCM的含义是()。
- 以下哪项经常在日常的基础上变化?()
- 导焦除尘平衡翻板开闭是由气缸驱动的。
- 患者,男性,68岁,近日因咳嗽,咳黄脓痰且不易咳出就诊,体温36.7℃,胸部听诊可闻及湿性啰音,X线胸片示右侧肺有絮状阴影。既往有慢支病史10年。护士对该患者应采取的护理措施不包括()。
- 下面哪个场所是理想的躲避雷击的地方()。
- 部分单壳单罐式再冷凝器内部构件主要由破涡器、液体分布器、液体折流板、气体折流板、填料支撑板、闪蒸盘等组成。
- 下列材料中,()不能用涡流方法检测。
- 生产经营单位的法定责任是( )。