证券业从业人员的一般性禁止行为包括（）。 I.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息 II.在经纪业务中接受客户的全权委托 III .从事与其履行职责有利益冲突的业务 IV.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

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• 依据《证券法》的规定，对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员作出了特定禁止行为，包括：（）。

  A . 接受他人委托从事证券投资 B . 与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益 C . 依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告 D . 中国证监会、协会禁止的其他行为

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• 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得违规向客户作出（）的承诺。 I.投资不受损失 II.诚实守信 III.保证最低收益 IV.勤勉尽责

  A . I、II、III、IV B . I、III C . II、III、IV D . I、II、III

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• 证券业从业人员的禁止行为包括（）等。

  A . 不得接受分享利益的委托 B . 不得以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动 C . 不得与发行公司或相关人员间有获取利益的约定 D . 不得接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托

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• 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员对（）负有保密义务。 I.客户的商业秘密及个人隐私 II.国家秘密 III.在执业过程中获得的公开信息 IV.所在机构的商业秘密

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 下列属于证券从业人员不得从事的活动的有（）。 I.从事内幕交易 II.买卖法律明文禁止买卖的证券 III.接受礼物、回扣、报酬 IV.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得（）。 I.接受利益相关方的贿赂 II.买卖法律明文禁止买卖的证券 III.向利益相关方行贿 IV.向客户介绍和推荐与其风险承受能力相适应的产品

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员做的特定禁止行为包括（）。

  A . 接受他人委托从事证券投资 B . 与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失 C . 向委托人承诺证券投资收益 D . 依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告

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• 下列属于证券从业人员不得从事的活动的有（）。 I.从事内幕交易 II.买卖法律明文禁止买卖的证券 III.接受礼物、回扣、报酬 IV.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券公司从业人员禁止（）。 I.向客户介绍和推荐与其风险承受能力相适应的产品 II.向客户推荐自营部门买入的证券 III.诱导客户买卖自营部门买卖的证券 IV.对外透露自营买卖信息

  A . II、III、IV B . II、IV C . I、III、IV D . II、III

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• 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得违规向客户作出（）的承诺。 I.投资不受损失 II.诚实守信 III.保证最低收益 IV.勤勉尽责

  A . I、II、III、IV B . I、III C . II、III、IV D . I、II、III

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• 有下列（）情形的人员，不得注册为证券公司客户资产管理业务投资主办人。 I.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年 II.未通过证券从业人员年检 III.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内 IV.已取得证券从业资格

  A . I、II、III、IV B . I、II C . I、III、IV D . I、II、III

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• 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员对（）负有保密义务。 I.客户的商业秘密及个人隐私 II.国家秘密 III.在执业过程中获得的公开信息 IV.所在机构的商业秘密

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 证券业从业人员的一般性禁止行为包括（）。 Ⅰ.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息 Ⅱ.在经纪业务中接受客户的全权委托 Ⅲ.从事与其履行职责有利益冲突的业务 Ⅳ.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员禁止（）。 I.接受他人委托从事证券投资 II.与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失 III.向委托人承诺证券投资收益 IV.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 证券业从业人员的—般性禁止行为包括（　　）。

  A . 从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动 B . 对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券 C . 从事与其履行职责有利益冲突的业务 D . 违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

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• 《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象包括（）。 I.证券公司管理人员、业务人员 II.中国证监会工作人员 III.上市公司董事、监事、高级管理人员 IV.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理和业务人员

  A . I、II、III、IV B . I、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员作出的特定禁止行为有（）。

  A . 接受他人委托从事证券投资 B . 投资者与委托人约定分享证券投资收益 C . 依据虚假信息、内幕信息撰写和发布分析报告 D . 向委托人承诺证券投资收益

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• 证券业从业人员执业行为准则》的适用对象包括（）。 I.证券公司管理人员、业务人员 II.中国证监会工作人员 III.上市公司董事、监事、高级管理人员 IV.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理和业务人员

  A . I、II、III、IV B . I、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券公司从业人员禁止（）。 I.向客户介绍和推荐与其风险承受能力相适应的产品 II.向客户推荐自营部门买入的证券 III.诱导客户买卖自营部门买卖的证券 IV.对外透露自营买卖信息

  A . II、III、IV B . II、IV C . I、III、IV D . II、III

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• 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员禁止（）。 I.接受他人委托从事证券投资 II.与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失 III.向委托人承诺证券投资收益 IV.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 证券业从业人员的—般性禁1卜行为包括（）。

  A . A．从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动 B . B．对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券 C . C．从事与其履行职责有利益冲突的业务 D . D．违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

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• 证券业从业人员的禁止性行为包括（）。

  A．不得以获取投机利益为目的．利用职务之便从事证券买卖活动 B．不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见 C．不得与发行公司或相关人员之间有获取不当利益的约定 D．不得接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托

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• 证券业从业人员的—般性禁l卜行为包括（）。

  A．从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动 B．对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券 C．从事与其履行职责有利益冲突的业务 D．违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

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• 证券公司的从业人员的特定禁止行为包括（）

  A．代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券 B．违规向客户提供资金或有价证券 C．在经纪业务中接受客户的全权委托 D．对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券

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