《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象包括（）。 I.证券公司管理人员、业务人员 II.中国证监会工作人员 III.上市公司董事、监事、高级管理人员 IV.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理和业务人员

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• （）对机构执行《证券业从业人员执业行为准则》的情况进行定期或者不定期检查。

  A . 证监会 B . 中国证券业协会 C . 证券交易所 D . 证券结算机构

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• 《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 期货经营机构的期货业务辅助人员及其它人员的业务行为参照适用《期货从业人员执业行为准则》。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得违规向客户作出（）的承诺。 I.投资不受损失 II.诚实守信 III.保证最低收益 IV.勤勉尽责

  A . I、II、III、IV B . I、III C . II、III、IV D . I、II、III

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• 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员对（）负有保密义务。 I.客户的商业秘密及个人隐私 II.国家秘密 III.在执业过程中获得的公开信息 IV.所在机构的商业秘密

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象包括（）。 Ⅰ.证券公司的管理人员 Ⅱ.证券公司的业务人员 Ⅲ.与证券公司签订委托合同的证券经纪人 Ⅳ.证券投资咨询机构的管理人员

  A . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 《期货从业人员执业行为准则（修订）》只适用于期货公司的管理人员。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 以下选项中适用《期货从业人员执业行为准则(修订)》的从业人员有（　　）。

  A . 期货交易所结算部总监 B . 期货投资咨询机构的咨询师 C . 期货公司总经理 D . 期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人

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• 《证券业从业人员执业行为准则》将中国证券业协会的检查范围扩大到了从业人员的执业行为，不再限于资格方面。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（）报告。

  A . 董事会 B . 司法机关 C . 所在机构的高级管理人员 D . 中国证监会或者中国证券业协会

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• 《证券从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员，不包括在商业银行基金托管部门的管理人员和业务人员。

  A . 正确 B . 错误

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• 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员（）

  A . 禁止与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失 B . 可以接受他人委托从事证券投资 C . 可以向委托人承诺证券投资收益 D . 可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告

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• 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得违规向客户作出（）的承诺。 I.投资不受损失 II.诚实守信 III.保证最低收益 IV.勤勉尽责

  A . I、II、III、IV B . I、III C . II、III、IV D . I、II、III

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• 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员对（）负有保密义务。 I.客户的商业秘密及个人隐私 II.国家秘密 III.在执业过程中获得的公开信息 IV.所在机构的商业秘密

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，（）有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。

  A . 中国证监会 B . 证券从业人员所在机构 C . 中国证券业协会自律监察专业委员会 D . 人民法院

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• 下列不属于《期货从业人员执业行为准则》的适用对象的是（）。

  A . 期货投资咨询机构的从业人员 B . 期货公司的从业人员 C . 为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员 D . 期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员

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• 《证券业从业人员执业行为准则》所称管理人员包括（）。

  A . 机构法定代表人 B . 高级管理人员 C . 部门负责人 D . 分支机构负责人

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• 下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是（）。

  A . A．证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人 B . B．基金管理公司的管理人员和业务人员 C . C．从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员 D . D．证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员

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• 《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员作出的特定禁止行为有（）。

  A . 接受他人委托从事证券投资 B . 投资者与委托人约定分享证券投资收益 C . 依据虚假信息、内幕信息撰写和发布分析报告 D . 向委托人承诺证券投资收益

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• 证券业从业人员执业行为准则》的适用对象包括（）。 I.证券公司管理人员、业务人员 II.中国证监会工作人员 III.上市公司董事、监事、高级管理人员 IV.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理和业务人员

  A . I、II、III、IV B . I、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 《期货从业人员执业行为准则》只适用于获得执业资格的从业人员，期货业务辅助人员及其它人员不适用。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 《证券业从业人员执业行为准则》明确规定，中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体，中国证券业协会的自律管理工作接受（）的指导和监督。

  A . 证券从业人员 B . 证券机构 C . 中国证监会 D . 证券交易所

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• 以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司从业人员特定禁止行为的是()

  A．代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券 B．向客户提供资金或有价证券 C．侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围 D．在经纪业务中接受客户的全权委托

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• 《证券业从业人员执业行为准则》的目标体系由五大目标组成，其中为实现执业行为准则的最终目标而必须具备的条件有（)。

  A．促进证券行业健康持续发展 B．规范证券业从业人员执业行为 C．保护投资者利益 D．树立从业人员的良好执业形象和维护行业声誉 E．提高从业人员的专业服务水平

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