下列不属于《期货从业人员执业行为准则》的适用对象的是（）。

相似题目

• 为规范期货从业人员执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据（）和《期货从业人员管理办法》的有关规定，制定《期货从业人员执业行为准则（修订）》。

  A . 《期货交易管理条例》 B . 《期货公司管理办法》 C . 《期货交易法》 D . 《期货交易所管理办法》

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• 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，严禁期货从业人员从事的行为有（）。

  A . A．贬低或诋毁其他机构、从业人员 B . B．采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者 C . C．利用与有关组织的关系进行业务垄断 D . D．在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金

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• 《期货从业人员执业行为准则》是期货从业人员在执业过程中（）的行为规范。

  A . 必须遵守 B . 可以遵守 C . 参照遵守 D . 视具体情况遵守

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• 《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 期货经营机构的期货业务辅助人员及其它人员的业务行为参照适用《期货从业人员执业行为准则》。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 《期货从业人员执业行为准则（修订）》只适用于期货公司的管理人员。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（）收取手续费。

  A . 市场平均标准 B . 经营成本 C . 行业自律标准 D . 中国证监会规定标准

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• 《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括（　　）。

  A . 期货交易所 B . 期货公司 C . 期货投资咨询机构 D . 为期货公司提供中间介绍业务的机构

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• 以下选项中适用《期货从业人员执业行为准则(修订)》的从业人员有（　　）。

  A . 期货交易所结算部总监 B . 期货投资咨询机构的咨询师 C . 期货公司总经理 D . 期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人

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• 《证券从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员，不包括在商业银行基金托管部门的管理人员和业务人员。

  A . 正确 B . 错误

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• 下列有权根据《期货从业人员执业行为准则》的相关规定对违反行为准则的从业人员进行纪律处分的机构是（）。

  A . 公安机关 B . 中国证监会 C . 各级法院 D . 中国期货业协会

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• 为规范期货从业人员执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据（）的有关规定，制定《期货从业人员执业行为准则（修订）》。

  A . 《期货交易管理条例》 B . 《期货从业人员管理办法》 C . 《中国期货业协会章程》 D . 《期货交易法》

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• 《期货从业人员执业行为准则(修订)》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，该准则规范的内容包括（）。

  A . A．职业品德 B . B．执业纪律 C . C．专业胜任能力 D . D．职业责任

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• 下列属于期货业从业人员应当遵守的执业行为规范的是（）。

  A . 诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉 B . 具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不当交易行为 C . 不得以本人或者他人名义从事期货交易 D . 以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益

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• 期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》情节轻微的会受到警告处分。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 期货从业人员执业行为准则的基本准则包括（）。

  A . 合规执业、诚实守信 B . 公开、公平、公正 C . 勤勉尽责、保守秘密 D . 避免利益冲突

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• 《期货从业人员执业行为准则》只适用于获得执业资格的从业人员，期货业务辅助人员及其它人员不适用。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，下列说法正确的有（）。

  A . A．期货从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他机构或者从业人员提供服务 B . B．除所在机构同意外，期货从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务 C . C．期货从业人员因执业过错给机构造成损失的，应当承担相应责任 D . D．期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的，应当退还

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• 期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节严重，并造成严重后果的，予以（　）。

  A . 训诫 B . 警告，并处以罚款 C . 撤销从业资格 D . 公开谴责

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• 期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则（修订）》，下列人一员或机构可以向中国期货业协会举报的是（）。

  A．其他期货从业人员 B．其他期货经营机构 C．聘用期货从业人员的期货经营机构 D．投资者

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• 以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司从业人员特定禁止行为的是()

  A．代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券 B．向客户提供资金或有价证券 C．侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围 D．在经纪业务中接受客户的全权委托

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• 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，不得以排挤竞争对手为目的，低于（）收取手续费。

  A．行业自律标准 B．市场平均标准 C．经营成本 D．中国证监会规定标准

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• 期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节显著轻微，且没有造成后果的，（）。

  A．可免于纪律惩戒 B．中国期货业协会予以公开谴责 C．由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育 D．中国证监会予以警告

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• “期货从业人员执业行为准则”是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据

  A．中国证监会 B．中国证监会及其派出机构 C．中国期货业协会 D．从事期货经营业务的机构

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