期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则(修订)》,下列人一员或机构可以向中国期货业协会举报的是()。
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邮政储蓄银行从业人员在处理业务过程中,不论上级指示是否违反金融法律法规、行内规章制度,应首先遵照执行。
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期货经营机构的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员、期货业务辅助人员以及其它人员遵守有关法律、法规、规章及本准则。期货业务辅助人员或其它人员有违反本准则行为的,由所在机构进行处理,并应当在10个工作日内向()报告。
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()是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或者明示、暗示他人从事相关父易活动。
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生产经营单位的从业人员不服从管理,违反安全生产规章制度或者操作规程的,由生产经营单位给予批评教育,依照有关规章制度给予处分;造成重大事故,构成犯罪的,依照法律有关规定追究()。
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期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的,情节严重的,撤销其期货从业资格并在()拒绝受理从业人员资格申请。
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《安全生产非法违法行为查处办法》规定,生产经营单位及其从业人员违反安全生产法律、法规、规章、强制性国家标准或者行业标准的规定,从事生产经营建设活动,属于安全生产()行为。
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期货业协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者《期货从业人员执业行为准则》的期货从业人员,情节较重的,撤销期货从业人员资格并永久性拒绝受理其从业人员资格申请。()
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期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定,遵守中国期货业协会和期货交易所的自律规则,不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。()
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申请设立期货公司,应当具备的条件有() Ⅰ.注册资本最低限额为人民币3000万元 Ⅱ.董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有期货从业资格 Ⅲ.有符合法律、行政法规规定的公司章程 Ⅳ.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录
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()是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动。
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协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员,可以根据情节轻重,给予的纪律处分包括()。
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期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则(修订)》行为的,任何人都可以向证监会进行举报。()
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期货从业人员违反国家法律、法规的执业行为,需要中国证监会给予()的,协会应当及时移送中国证监会处理。
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期货经营机构的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员遵守有关法律、法规、规章及《期货从业人员执业行为准则(修订)》。从业人员受到机构处分,机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向()报告。
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《重庆市人身保险误导行为认定规则》所称的误导行为,是指人身保险公司、保险销售从业人员、保险经纪人及其从业人员,在人身保险业务活动中,违反《保险法》等法律、行政法规和中国保监会的有关规定,通过()等方式,对与保险产品或保险合同有关的情况作引人误解的宣传或者陈述的行为。
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期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定,遵守中国期货业协会和期货交易所的自律规则,不得从事或者协同他人从事()等违法违规行为。
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违章指挥是指用人单位的有关管理人员违反安全生产的法律法规和有关安全规程、规章制度的规定,指挥从业人员进行作业的行为。()
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期货从业人员在向投资者提供服务前,应当()地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险,不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。
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期货业协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者《期货从业人员执业行为准则》的期货从业人员,情节较轻的,给予警告处分。()
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中国期货业协会对违反有关法规以及执业准则的期货从业人员,根据情节轻重,可给予以下处理()。
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期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益的,情节严重的,由中国期货业协会()。
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期货公司申请资产管理业务试点资格,应具有5年以上期货、证券或者基金从业经历,并取得期货投资咨询业务从业资格或者证券投资咨询、证券投资基金等证券从业资格的高级管理人员不少于()人
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期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的,情节严重的,撤销其期货从业资格并在()拒绝受理其从业资格申请
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期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务时应严格遵守有关法律法规规定,本着客户利润最大化的原则,公平对待客户,避免利益冲突。()
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