期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的,情节严重的,撤销其期货从业资格并在()拒绝受理其从业资格申请
相似题目
-
禁止以公司名义直接或间接的向任何监管机构工作人员行贿,或者采取其他违反有关反贪污贿赂立法精神的行为,或者违反有关禁止国家公务员在企业兼职的政策、法律、法规和行政规章的规定。
-
期货经营机构的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员、期货业务辅助人员以及其它人员遵守有关法律、法规、规章及本准则。期货业务辅助人员或其它人员有违反本准则行为的,由所在机构进行处理,并应当在10个工作日内向()报告。
-
期货交易所工作人员应当自觉遵守有关法律、行政法规、规章和政策,恪尽职守,勤勉尽责,诚实信用,具有良好的()。
-
期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的,情节严重的,撤销其期货从业资格并在()拒绝受理从业人员资格申请。
-
期货业协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者《期货从业人员执业行为准则》的期货从业人员,情节较重的,撤销期货从业人员资格并永久性拒绝受理其从业人员资格申请。()
-
基金管理人、基金托管人、基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律法规和《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,情节严重的,中国证监会可以依法对有关委任人员采取( )。
-
协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员,可以根据情节轻重,给予的纪律处分包括()。
-
期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则(修订)》行为的,任何人都可以向证监会进行举报。()
-
期货经营机构的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员遵守有关法律、法规、规章及《期货从业人员执业行为准则(修订)》。从业人员受到机构处分,机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向()报告。
-
私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律法规和《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,情节严重的,中国证监会可以依法对有关责任人员采取()措施。
-
违章指挥是指用人单位的有关管理人员违反安全生产的法律法规和有关安全规程、规章制度的规定,指挥从业人员进行作业的行为。()
-
期货从业人员在向投资者提供服务前,应当()地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险,不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。
-
股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及部门规章规定,中国证监会及其派出机构可以对其采取()措施。 Ⅰ.行政处罚 Ⅱ.行政监管 Ⅲ.市场禁入
-
《金融机构从业人员职业操守指引》规定,从业人员应当遵守有关法律法规和单位有关进行证券投资和其他投资的规定,不得利用()买卖资本*市场产品。
-
期货业协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者《期货从业人员执业行为准则》的期货从业人员,情节较轻的,给予警告处分。()
-
期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则(修订)》,下列人一员或机构可以向中国期货业协会举报的是()。
-
期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益的,情节严重的,由中国期货业协会()。
-
对货币金银从业人员违反国家法律、法规和货币金银规章制度的行为应予抵制,不听劝阻的,应及时按照程序向领导反映。本单位领导不予制止或纠正的,直接向上一级货币金银主管部门报告()
-
对货币金银从业人员违反国家法律、法规和货币金银规章制度的行为应予抵制,不听劝阻的,应及时按照程序向领导反映。本单位领导不予制止或纠正的,直接向中支党委报告()
-
货币金银从业人员应对货币金银从业人员违反国家法律、法规和货币金银规章制度的行为应予抵制,不听劝阻的,应及时按照程序向领导反映。本单位领导不予制止或纠正的,不得直接向纪检部门报告o()
-
对货币金银从业人员违反国家法律、法规和货币金银规章制度的行为应予抵制,不听劝阻的,应及时按照程序向领导反映。本单位领导不予制止或纠正的,直接向上级领导报告()
-
股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及部门规章规定,中国证监会及其派出机构可以对其采取()措施。Ⅰ.行政处罚 Ⅱ.行政监管措施Ⅲ.市场禁入
-
期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务时应严格遵守有关法律法规规定,本着客户利润最大化的原则,公平对待客户,避免利益冲突。()
-
期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定的,()可以向中国期货业协会举报
推荐题目
- “传不习乎”中“习”的意思是“学习”。
- 波前记录
- 肥胖是高血压危险度分层的心血管病危险因素之一。()
- 按照《智能变电站合并单元测试规范》的规定,下面关于合并单元实时性测试表述正确的是()。
- 如存款人昏迷,其家属向银行申请代办取款时,从审慎角度出发,银行应事先通过以下哪种形式对储蓄凭证持有人所反映情况的真伪进行形式上的调查,并保留相关证据()
- 立体主义绘画注重()。
- 20岁女性患者,双眼视物不清伴眼球转动痛1周,矫正视力双眼0.1,角膜透明,房水清,瞳孔大小正常,对光反应稍迟钝,晶状体无混浊,眼底视盘边界清,颜色正常,C/D=0.3,A/V=2:3。最可能的诊断是()。
- 法院扣划储蓄账户的款项后,扣划款项产生的利息自动结计在2242科目下的“待支取利息账户内”,客户须本人持介质、身份证办理支取业务()
- 3、以下哪些是网络众筹的难题() a.优质项目少b.估值定价难c.建立信任久d.退出周期长e.沟通成本高
- 医务人员如发生艾滋病病毒职业暴露应即刻电话报告感染管理科,感染管理科应立即报告分管院长和医务部。医务部组织疾控中心对其暴露级别进行评估和确定,根据暴露级别对发生艾滋病病毒职业暴露的医务人员实施预防性用药方案。预防性用药应当在发生艾滋病病毒职业暴露后尽早开始,最好在4小时内实施,最迟不得超过()小时。