下列不属于违反托管业务规定，给予撤职至留用察看处分，情节严重或后果严重的，给予开除处份，或者解除劳动合同的情形是（）.

相似题目

• 下列不属于“违反人民币理财、代理国债、基金、保险、贵金属业务规定，给予撤职至留用察看处分，情节严重或后果严重的，给予开除处分，或者解除劳动合同”的情形是（）。

  A . 私自代理销售非本行准入产品的 B . 无正当理由拒绝、延迟办理客户签约开户及其他交易，或擅自停止办理基金份额发售或者拒绝投资人的申购、赎回的 C . 通过非法手段套取客户保费的 D . 接受客户委托或与客户签署非法“代理协议”，获取客户交易与资金密码，直接代替客户操盘交易的

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• 下列不属于“违反托管业务规定，给予撤职至留用察看处分，情节严重或后果严重的，给予开除处分，或者解除劳动合同”的情形是（）

  A . 向合作机构索取手续费之外的非法利益的 B . 贪污、挪用客户资产的 C . 未按产品审核流程违规引进产品，对已发现产品设计合理合规性重大缺陷未予揭示 D . 利用托管业务未公开信息为自己或他人谋利益的

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• 下列不属于“违反柜面业务规定，给予警告至降级处分，情节严重或后果严重的，给予撤职至开除处分，或者解除劳动合同”的情形是（）。

  A . 未按规定进行身份识别的 B . 为客户出具虚假存款、财产证明材料的 C . 办理空存空取、空缴空拨操作的 D . 未经批准在非营业时间办理业务的

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• 违反重大事项报告制度、重大突发事件报告制度、案件处置相关制度及规定，有下列哪些行为的，给予经济处罚或其他处理；造成不良后果的，给予警告至记大过处分；后果严重的，给予降级或撤职处分；后果特别严重的，给予留用察看或开除处分（）

  A . 未制定重大事项、重大突发事件、消防、自然灾害等应急预案的，或未按规定组织应急预案演练的 B . 未按规定报送标准、报送时限、报送形式、内容要素、报送流程报告重大突发事件或案件（风险）信息的 C . 违反规定迟报、漏报、瞒报、误报重大突发事件或案件（风险）信息的 D . 重大突发事件或案件（风险）信息发生后，未按规定及时启动应急预案，处置措施不力，不积极挽回影响或损失，或隐瞒事实真相，隐藏、伪造、篡改、毁灭证据和防碍、干扰、阻挠、抗拒调查和处理的 E . 重大突发事件或案件引发支付风险或群体性事件，造成社会影响特别恶劣、后果特别严重的 F . 其他违反重大事项报告制度、重大突发事件报告制度、案件处置相关制度及规定的

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• 下列不属于“违反电子银行业务规定，给予警告至降级处分，情节严重或后果严重的，给予撤职至开除处分，或者解除劳动合同”的情形是（）。

  A . 在客户注册电子银行或修改手机号码时，蓄意录入与《电子银行申请表》 B . 故意泄露电子银行客户信息和交易信息的 C . 私自留存应发放给客户的UK、电子令牌等电子银行安全认证工具的 D . 擅自查询、下载、打印电子银行客户信息的

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• 下列不属于“违反金融市场业务授权与限额管理规定，给予警告至降级处分，情节严重或后果严重的，给予撤职至开除处分，或者解除劳动合同”的情形时（）。

  A . 未经授权，故意超授信限额进行资金运作或与交易对手叙述作交易的 B . 违反规定超前划拨资金的 C . 未得到客户委托进行交易的 D . 未按照客户委托进行交易的

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• 下列情况不属于“违反金融市场业务与限额管理规定，给予警告至降级处分，情节严重或后果严重的，给予撤职至开除处分，或者解除劳动合同”的情形是（）.

  A . 未经授权，故意超过授信限额进行资金运作或交易对手叙作交 B . 违反规定超前划拨资金的 C . 未得到客户委托进行交易的 D . 未按照客户委托进行交易的

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• 下列不属于违反供应链金融业务营销受理规定，给予警告至降级处分，情节严重或后果严重的，给予撤职至开除处分，或者解除劳动合同.（）

  A . 在存货类业务中，未按规定的程序和要求即将质押物办理货经释放的；未及时提示借款人进行跌价补偿的；未按规定进行核库和巡库。 B . 在应收类业务中，未按规定对应收账款及账户状态进行监控的；未按规定核实借款人与核心企业合作是否出现异常情况的 C . 在预付类业务中，未按发货管理规定操作的；未及时对逾期业务进行催收。 D . 未按规定对供应链金融业务的贸易背景真实性进行调查并造成重大损失

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• 违反资金管理规定，有（）行为之一，情节较轻的，给予有关责任人员警告、记过或者记大过处分；情节较重的，给予降级或者撤职处分；造成重大损失或者其他严重后果的，给予留用察看或者开除处分。

  A . A、未按审批程序请调资金并造成损失或者其他严重后果的 B . B、由于主观原因请调资金不及时或者不执行上级行资金调拨命令，影响正常营业的 C . C、未经授权或者超越权限进行同业拆借、债券交易、票据交易等融资业务的 D . D、按照审批程序请调资金

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• 下列不属于“违反借记卡业务规定，给予警告至降级处分，情节严重或后果严重的，给予撤职至开除处分，或者解除劳动合同”的情形是（）。

  A . 未按规定对异常交易的银行卡，账户采取措施的 B . 持有、保留他人银行卡（折）的 C . 未征得持卡人同意，擅自违规为他人银行卡加办关联业务的 D . 代银行卡申请人在申请材料上签字，或做违规填写、更改、不实勾选的

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• 下列不属于“违反代收业务规定，给予撤职至留用察看处分，情节严重或后果严重的，给予开除处分，或者解除劳动合同”的情形是（）。

  A . 为委托单位垫款办理代收付业务的 B . 与委托单位的物品、数据交接不规范 C . 使用委托单位内部账户为其他单位代发工资的 D . 未与委托单位签订代收付业务委托代理协议或委托代理关系存续期间未续签协议的

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• 下列不属于违反信用卡业务规定，给予警告至降级处分，情凶严重或者后果严重的，给予撤职至开除处分，或解除劳动合同的情形是（）。

  A . 未取得客户授权，查询客户人行征信记录的 B . 将客户人行征信查询结果用于非规定用途、倒卖客户征信信息的 C . 催收人员因未按要求及时采取措施，丧失诉讼、执行时效的 D . 将申请表交给他人或雇佣他人代为营销的

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• 下列不属于“违反个人储蓄汇兑业务规定，给予警告至降级处分，情节严重或后果严重的，给予撤职至开除处分，或者解除劳动合同”的情形是（）。

  A . 丢失重要空白凭证的，丢失大量已打印的取款通知单的，丢失手工网点汇款、杜甫补录凭证的 B . 在营业时间内无故拒绝受理本网点已开办的相关业务的 C . 提高或者降低利率以及采用其他不正当手段，吸收存款的 D . 授权人不严格履行授权责任，对具体业务授权操作未认真审核业务办理依据的

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• 违反劳动纪律，有下列哪些行为之一的，给予警告或者记过处分；情节较重的，给予记大过或者降级处分；情节严重的，给予撤职、留用察看或者解除劳动合同处分（）

  A . 无正当理由不服从工作分配和管理的 B . 工作时间擅自脱岗，或者从事与工作无关的活动且经批评教育仍不改正的 C . 无故旷工或者请假期满逾期不归且经批评教育仍不改正的 D . 工作期间寻衅滋事、打架斗殴，影响生产、工作秩序的

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• 违反干部选拔任用规定，对直接责任者和领导责任者，给予警告、记过或者记大过处分；情节较重的，给予撤职或者留用察看处分；情节严重的，给予开除处分。

  A . 正确 B . 错误

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• 下列属于”违反外汇业务规定，给予撤职至留用察看处分，情节严重或后果严重的，给予开除处分，或者解除劳动合同“的情形是（）

  A．与客户串通骗取银行信贷资金或套汇的 B．擅自开展未经上级行授权的外汇业务的 C．办理超出短期外债指标限额的相关业务，且未及时报告的 D．未审核有效证明材料，超限额办理外币现钞存取、结售汇、国际汇款等业务或办理异名转账业务的

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• 下列不属于“违反人民币理财，代理国债，基金，保险，贵金属业务规定，给予撤职至留用察看处分，情节严重或后果严重的，给予开除处分，获知解除劳动合同”的情形是（）

  A．私自代理销售非本行准入产品的 B．无正当理由拒接，延迟办理客户签约开户及其他交易或擅自停止办理基金份额发售或者拒接投资人的申购，赎回的 C．通过非法手段套取客户保费的 D．接受客户委托或与客户签署非法“代理协议”，获取客户交易与资金密码，直接代客户操盘交易的

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• 下列不属于“违反金融市场业务授权与限额管理规定，给予警告至降级处分，情节严重或后果严重的，给予撤职至开除处分，或者解除劳动合同”的情形是（）

  A．未经授权，故意超授信限额进行次金运作或与交易对手叙作交易的 B．违反规定超前划拨资金的 C．未得到客户委托进行交易的 D．未按照客户委托进行交易的

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• 下列不属于“违反信用卡业务规定，给予警告至降级处分，情节严重或者后果严重的，给予撤职至开除处分，或者解除劳动合同的情形是（)

  A．未取得客户的授权，查询客户人行征信记录的 B．将客户人行征信查询结果用于非规定用途，倒卖客户征信信息的 C．催收人员因未按及时要求采取措施，丧失诉讼，执行时效的 D．将申请表交给他人或者雇佣他人代为营销的

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• 下列不属于“违反托管业务规定，给予撤职至留用查看处分，情节严重或后果严重的，给予开除处分，或者解除劳动合同”的情形是（）

  A．向合作机构索取手续费之外的非法利益的 B．贪污、挪用客户资产的 C．未按产品审核流程违规引进产品，对已发现产品设计合理合规性重大缺陷未予揭示的 D．利用托管业务未公开信息为自已或者他人谋取利益的

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• 违反禁令,造成严重影响的,给予直接责任人解除劳动合同;给予所在部门及业务、内管部门主要负责人、所在单位分管负责人和主要负责人撤职或留用察看处分并扣罚全部月度绩效薪酬,本规定所称“严重影响”,主要包括:（）

  A．发生数量100万支（含）或案值100万元（含）以上套购卷烟的 B．被国家局通报批评或督查、督办、约谈、直接查办的 C．被司法机关依法追究刑事责任的 D．被工商等其他执法机关查处的

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• 有下列哪些行为之一的，给予撤职至留用察看处分；造成不良后果的， 给予开除处分（）

  A．参与或协助洗钱活动的 B．在诉讼案件管理中与他人串通，损害本行利益的 C．隐瞒、虚构诉讼案件事实的 D．拒绝、阻碍反洗钱检查、调查，或拒绝提供调查材料、提供虚假材料的

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• 下列不属于"违反金融市场业务授权与限额管理规定，给予警告至降级处分，情节严重或后果严重的，给予撤职至开除处分，或者解除劳动合同”的情形是（）

  A．未经授权、故意超授信限额进行资金运作或与交易对手叙作交易的 B．违反规定超前划拨资金的 C．未得到客户委托进行交易 D．未按客户委托进行交易

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• 下列不属于“违反信用卡业务规定，给予警告至降级处分，情节严重或后果严重的，给予撤职至开除处分，或者解除劳动合同”的情形是（）

  A．未取得客户授权，查询客户人行征信记录的 B．将客户人行征信查询结果用于非规定用途，倒卖客户征信信息的 C．催收人员因未按要求及时采取措施，丧失诉讼，执行时效的 D．将申请表交给他人或者雇佣他人代为营销的

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