个人客户购买时若未进行风险测评或风险测评已过期,需先完成风险测评后办理()
相似题目
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新的《中国建设银行个人客户风险评估问卷》由10道主观题目组成,分别对客户的()等方面进行测评。
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个人客户在办理()等交易时需要先填写风险承受能力评估问卷进行风险测评及风险匹配。
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商业银行应当充分了解客户的(),对购买投资连结保险等复杂保险产品的客户,应当建立客户风险测评和适合度评估制度,防止错误销售。
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三农个人客户当出现哪些风险特征时,则可不经打分卡测评,直接归为违约级?()
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客户进行外汇期权交易需进行风险测评,可进行测评的途径有()
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对于从未做过风险测评的客户,在购买理财产品时,先要进行客户风险测评,才能购买理财产品。
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客户购买理财产品时无需接受风险承受力测评
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个人客户在理财产品签约时需要先填写风险承受能力评估问卷和产品适合度评估书,进行风险测评和产品适合度评估。
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对于未经过风险测评或风险测评结果表明不适合购买投资连结保险等复杂保险产品的客户,商业银行应当(),不得主动对其进行后续的产品推介和营销。
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依据《商业银行代理保险业务监管指引》规定,销售人员对投资连结保险产品投保人应当进行风险承受能力测评,不得将投资连结保险产品销售给未经过风险测评或风险测评结果显示不适合的客户。
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可不经银行个人客户打分卡测评,直接归为D级的风险特征包括()
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商业银行在代理销售投资型保险产品时,应充分了解客户的风险偏好、风险认知能力和承受能力,根据客户风险适合度评估标准,在营业网点理财服务区、理财室或理财专柜当面进行评估,不得将银行保险产品销售给未经过风险测评或风险测评结果显示不适合的客户。
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客户购买理财产品时需接受风险承受力测评。
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对于未经过风险测评或风险测评结果表明不适合购买投资连结保险等复杂保险产品的客户,商业银行应当建议客户不购买,但可主动对其进行后续的产品推介和营销。
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超过多长时间,客户需要重新进行风险等级测评()。
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对于通过风险测评表明适合购买投资连结保险等复杂保险产品的客户,商业银行应当向其提供完整的保险条款、产品说明书和投保提示书并提示客户认真阅读,阅读后应当由客户对“本人已阅读保险条款、产品说明书和投保提示书,了解本产品的特点和保单利益的不确定性”的语句()。
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对于通过风险测评表明适合购买投资连结保险等复杂保险产品的客户,商业银行应当向其提供完整的?()
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对于银行三农评级客户,评分卡测评结果与客户实际风险状况存在差异的,应在评分卡测评基础上,采用向上或向下推翻的方式对测评结果进行调整。
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柜员先请客户填写纸制版《中国银行股份有限公司个人客户风险评估问卷》,再将客户选择结果录入至“风险测评”问卷中,个人理财销售系统将自动显示(),柜员将测评结果抄录在《中国银行股份有限公司个人客户风险评估问卷》上,并请客户签字确认。
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客户首次认购对公理财产品或距上次风险承受能力测评超过(),销售人员须对客户进行风险类型评估,确定客户风险类型,以便推介符合其风险类型的理财产品。
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()客户购买基金时无须填写《客户风险承受能力评估测评问卷》。
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首次购买理财产品的客户必须客户本人携带有效身份证原件上柜面签或通过个人专业版网银进行风险评测,填写风险测评表,且风险测评表一年有效,失效后可通过柜面或线上渠道测评。()
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客户在我行购买基金产品时必须每次都填写风险测评表。()
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对购买结构性存款的客户风险承受能力测评可参照理财产品进行()