证券交易所可以针对证券交易中重点监控事项进行()调查,会员及其证券营业部、投资者应当予以配合。
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深圳证券交易所重点监控股票名单由()确定。
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证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控,只需重点监控会员可能影响证券交易价格的异常交易行为。()
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以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间,大量或者频繁进行互为对手方的交易,上海和深圳证券交易所将予以重点监控。()
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对于以下()可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为,深圳证券交易所予以重点监控。
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按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定,会员应重点监控()的交易行为。 Ⅰ.证券交易所列为限制交易账户 Ⅱ.在最近一季度被交易所列为监管关注账户 Ⅲ.其他需要重点监控的账户 Ⅳ.持续盈利的账户
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按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定,会员应重点监控()的交易行 为。 Ⅰ.被证券交易所列为限制交易账户 Ⅱ.在最近一季度被交易所列为监管关注账户 Ⅲ.其他需要重点监控的账户 Ⅳ.持续盈利的账户
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中国证监会及其派出机构对从事投资银行业务过程中涉嫌违反政府有关法规、规章的证券经营机构,可以进行调查。但如果涉及商业秘密,证券经营机构可以拒绝提供有关材料。()
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证券公司从事证券自营业务,风险监控部门针对自营业务应建立风险监控报告机制,定期向()提供风险监控报告。 Ⅰ.股东大会 Ⅱ.董事会 Ⅲ.实际控制人 Ⅳ.投资决策机构
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我国《证券法》规定,交易所予以重点监控的行为包括()。
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《深圳证券交易所交易规则》规定,深圳证券交易所对证券交易中的下列()事项,予以重点监控。
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根据现行制度规定,上海证券交易所和深圳证券交易所对下列()可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为,予以重点监控。
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证券交易所建立基金交易监控体系,重点监控()。
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期货交易所应当对期货公司的期货资产管理账户及其交易编码进行重点监控,发现期货资产管理账户违法违规交易的,应当按照职责及时处置并报告()。
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按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定,会员应重点监控( )的交易行为。 Ⅰ.被证券交易所列为限制交易账户 Ⅱ.在最近一季度被交易所列为监管关注账户 Ⅲ.其他需要重点监控的账户 Ⅳ.持续盈利的账户
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期货交易所行使监管职权时,无权对会员进行调查取证,但是必要时期货交易所可以申请国家有权机构进行调查取证。()
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保荐机构所作的判断与证券服务机构的专业意见存在重大差异的,应当对有关事项进行调查、复核,并可聘请其他证券服务机构提供专业服务。()
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中国证监会及其派出饥构对从事投资银行业务过程中涉嫌违反政府有关法规、规章的证券经营机构,可以进行调查,但如果涉及商业秘密,证券经营机构可以拒绝提供有关材料。()
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听力原文:法规内容。故选ABCD。根据现行制度规定,沪、深证券交易所对()异常交易行为予以重点监控。
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证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控,只需重点监控会员可 能影响证券交易价格的异常交易行为。 ()
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保荐机构所作的判断与证券服务机构的专业意见存在重大差异的,应当对有关事项进行调查、复核,并可聘请其他证券服务机构提供专业服务。 ()此题为判断题(对,错)。
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以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间,大量或者频繁进行互为对手方的交易,上海证券交易所将予以重点监控()
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以下()属于应重点监控的异常交易行为 Ⅰ大笔申报、连续申报或者密集申报,以影响证券交易价格 Ⅱ 频繁申报或频繁撤销申报,以影响证券交易价格或其他投资者的投资决定 Ⅲ 巨额申报,且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格 Ⅳ 一段时期内进行大量且连续的交易
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证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控,只需重点监控会员可能影响证券交易价格的异常交易行为()
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