《湖北省农村合作金融机构案件防控工作量化考核办法》遵循的原则？

相似题目

• 《中国银行基层机构负责人案件防控工作检查考核办法（试行）（2011版）》规定：负责人未认真履行案防工作职责，导致本机构发生经济案件或重大违规问题的，一律先免职，后处理。

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 《湖北省农村合作金融机构案件防控工作量化考核办法》规定，库房管理应坚持（）原则。

  A . A.单人管库、单人进出 B . B.单人管库、双人进出 C . C.双人管库、单人进出 D . D.双人管库、同进同出

  查看最佳答案

• 《银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定，内控执行力建设主要考核（）

  A . 是否对各项业务制定了全面、系统的政策、制度和程序 B . 是否在年度的工作部署、指标考核、激励与惩戒的安排中体现了案件防控工作的重要位臵 C . 能否采取有效措施来规范各项业务操作 D . 是否通过对内控的实效性进行检查、对案件风险进行排查

  查看最佳答案

• 《上海银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定，内控执行力建设主要考核（）

  A . 能否采取有效措施来规范各项业务操作 B . 是否在年度的工作部署、指标考核、激励与惩戒的安排中体现了案件防控工作的重要位置 C . 是否通过对内控的实效性进行检查、对案件风险进行排查 D . 是否对各项业务制定了全面、系统的政策、制度和程序

  查看最佳答案

• 《湖北省农村合作金融机构案件防控工作量化考核办法》建立内控制度中，要考核信贷条线的是（）。

  A . A.开展重点贷款专项检查 B . B.开展资金业务检查 C . C.加强“阳光信贷”的检查督办 D . D.加强票据业务管理

  查看最佳答案

• 《上海银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定，案件防控工作考评的内容包括（）

  A . 内控执行力建设 B . 案件责任追究与整改 C . 内审稽核工作力度 D . 案件防控工作组织、工作质量

  查看最佳答案

• 《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定，如果被考评机构没有建立案件防控工作定人定岗定责的工作制度和工作体系，则案件防控工作组织单项考评为不合格。

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定，如果被考评机构年度内发生经由内审稽核检查但未发现的风险点引发案件的情况，则内审稽核工作力度单项考评为不合格。

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 《江苏省农村信用社案件责任追究办法》规定，各法人机构案件防控第一责任人为（）。

  A . 理（董）事长 B . 行长（主任） C . 监事长 D . 分管副行长（副主任）

  查看最佳答案

• 根据《湖北省农村合作金融机构案件防控工作量化考核办法》，在平账和账务核对业务中，属于违规行为的是（）。

  A . A.坚持每日对业务流水进行勾对 B . B.按时发出及收回内外账务对账单 C . C.对往来账务逐笔勾对，并签章负责 D . D.指定专人负责对账、记账，同时负责复核收回的对账单

  查看最佳答案

• 农村中小金融机构案件防控工作目标有()

  A . 建立制度健全、执行有力、内控严密、持续有效的案件防范体系 B . 全面建立起“查、防、堵、惩、教”相结合的案件防控工作长效机制 C . 实现辖内农村中小金融机构健康有序运营 D . 彻底杜绝各类操作风险

  查看最佳答案

• 《湖北省农村合作金融机构案件防控工作量化考核办法》（鄂农信发[2012]8号）规定，库房管理应坚持（）、（）原则。

  查看最佳答案

• 《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定，如果被考评机构年度内存在严重的内控失效导致案件发生的情形，则内控执行力建设项考评结果为不合格。

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 依照《安徽省农村合作金融机构工作人员违规行为处理办法》规定，高管人员在组织、领导查办案件中，有发现重大线索，不及时采取措施或采取措施不力，致使作案嫌疑人逃匿的；查办案件措施不力，未能有效控制资金转移或及时收回资金，使风险、损失扩大的；未能保守办案秘密，使案件影响扩大，严重损害农村合作金融机构声誉的；阻挠案件查处工作的情形之一的，给予（）处分。

  A . 记大过至撤职 B . 降职至开除 C . 降职至撤职 D . 降职至留用查看

  查看最佳答案

• 《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定，考核工作按照监管层级，依照法人监管、属地监管原则，由银监会和银监局分别实施。

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 《河北省农村信用社稽核工作考核评价暂行办法》中稽核工作考评内容包括（）。

  A . 稽核工作计划、稽核任务完成情况。 B . 稽核重大问题报告、稽核效果。 C . 稽核形象、问责情况、稽核档案管理。 D . 稽核机构及人员管理和基础管理工作。

  查看最佳答案

• 《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定，对年度内发生非自查发现重大、恶性案件的被考评机构实行“一票否决制”，其考评结果为不满意。

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 根据《湖北省农村合作金融机构案件防控工作量化考核办法》，现金业务中，查库范围不包括（）。

  A . A.重要空白凭证 B . B.汇款单 C . C.代保管抵制押品 D . D.假币

  查看最佳答案

• 《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定，如果被考评机构年度内在发生案件、进行风险排查之后，仍然发生同类同质案件，则案件责任追究与整改项考评结果为不合格。

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 建立和完善农村合作金融机构监管部门与行业管理部门案件防控工作定期沟通和互动机制。一般情况下，每()双方进行一次会谈，分析案件形式，讨论下一步工作重点。

  A . 旬 B . 月 C . 季 D . 年

  查看最佳答案

• 《湖北省农村合作金融机构案件防控工作量化考核办法》（鄂农信发[2012]8号）建立内控制度中，要考核财会统计条线的是哪几项？（）

  A . A．落实对账制度 B . B．加强金库及现金管理 C . C．清理重要空白凭证 D . D．开展存款真实性检查

  查看最佳答案

• 《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定，如果被考评机构没有建立案件防控工作定人定岗定责的工作制度和工作体系，则案件防控工作组织单项考评为不合格。此题为判断题(对，错)。

  是 否

  查看最佳答案

• 《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定，如果被考评机构年度内发生经由内审稽核检查但未发现的风险点引发案件的情况，则内审稽核工作力度单项考评为不合格。此题为判断题(对，错)。

  是 否

  查看最佳答案

• 银监会新修订的案件防控工作考核办法对银行业各金融机构采取“三挂钩”的方式考评，“三挂钩”是指（）

  A．与资本监管挂钩 B．与行业标准挂钩 C．与市场准入挂钩 D．与日常监管挂钩 E．与客户反馈挂钩

  查看最佳答案