一位银行职员将他的名片递给一位客户,并将其介绍给投资部门的特别基金经理。如果该客户投资该投资部门,这位职员就会从投资部门获得一笔佣金。尽管投资部门与银行都是独立的公司,但它们都属银行控股公司所拥有。投资部门和银行都没有披露报酬协议。银行与投资部门的这种关系违反了“守则”和“准则”中的哪一项条款()。

A . 利益冲突(否)、介绍费(否) B . 利益冲突(否)、介绍费(是) C . 利益冲突(是)、介绍费(是)

时间:2022-11-07 19:23:16 所属题库:特许金融分析CFA考试题库

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