金融机构高级管理人员要决定与本机构业务相适应的测算衍生产品交易风险敞口的指标和方法,制定并定期审查和更新衍生产品交易的(),并对限额情况制定监控和处理程序。
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被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,在禁入期间内,()。 Ⅰ.不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务 Ⅱ.不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务 Ⅲ.应当在收到中国证监会做出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务 Ⅳ.由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务
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用户机构应按照法律法规、中国人民银行管理要求,根据自身业务特点、技术水平以及组织架构等情况,制定与本机构实际情况相适应的内控制度()
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申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件包括()。 Ⅰ.其高级管理人员中,至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格 Ⅱ.有100万元人民币以上的注册资本 Ⅲ.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施 Ⅳ.有健全的内部管理制度
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发卡机构须设立相应的业务经营管理部门,并根据成本、效益、安全的原则,配备与业务发展相适应的()等专业人员。
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金融机构收到监管机构撤销取消董事(理事)和高级管理人员任职资格决定的,应当立即停止该人员的董事(理事)和高级管理人员职务,且不得将其调整到()。
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银行业金融机构是案防工作第一责任主体,应当按照《银行业金融机构案防工作办法》要求,建立与本机构()相适应的案防管理体系,有效监测、预警和处置案件风险。
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()是案防工作第一责任主体,应当按照本办法要求,建立与本机构风险管理、资产规模和业务复杂程度相适应的案防管理体系,有效监测、预警和处置案件风险。
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《安徽省安全生产条例》规定,特种作业人员应当按照国家和省的有关规定,由特种作业人员培训机构进行与本工种相适应的专门的安全技术理论和实际操作培训,并经安全生产监督管理部门组织考核合格,取得特种作业操作资格证书后,持证上岗。()
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合作金融机构申请各类高级管理人员任职资格,拟任人应当了解拟任职职务的职责,熟悉、熟知同类型机构的(),具备与拟任职务相适应的风险管理能力。
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国务院银行业监督管理机构从事监督管理工作的人员应当具备与其任职相适应的专业知识和业务工作经验。100、
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《四川省安全生产条例》规定,特种作业人员应当按照国家和省的有关规定,由特种作业人员培训机构进行与本工种相适应的专门的安全技术理论和实际操作培训,并经安全生产监督管理部门组织考核合格,取得特种作业操作资格证书后,持证上岗。()
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证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问( )与服务方式、业务规模相适应。 Ⅰ.人员数量 Ⅱ.业务能力 Ⅲ.合规管理 Ⅳ.风险控制
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申请中资商业银行董事和高级管理人员任职资格时,应熟知拟任职机构的内控制度,具备与拟任职务相适应的风险管理能力。
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银行业金融机构要将对证券公司融资纳入()授信管理体系,建立与业务品种和业务规模相适应的风险识别、评价机制。
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证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。()
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金融机构要根据本机构的()、业务经营方针、衍生产品交易目的及对市场走向的预测,选择与本机构业务相适应的测算衍生产品交易风险敞口的指标和方法。
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保险公估机构决定免除其高级管理人员职务或者同意其辞职的,该高级管理人员任职资格自决定作出之日起即自动丧失。保险公估机构任免高级管理人员,应当在决定作出之日起()内报告中国保监会。
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商业银行高级管理人员要决定测算()的指标和方法,并制定定期审查和更新衍生产品交易的风险敞口限额、止损限额和应急计划。
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农村中小金融机构拟任的高级管理人员应当了解拟任职职务的职责,熟悉()的管理框架、盈利模式、内控制度,具备与拟任职务相适应的风险管理能力。
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用户机构应制定与本机构实际情况相适应的内控制度。内控制度应当涵盖用户及其权限管理、数据加工、信息报送、信息查询及使用、异议处理、信息安全等各项工作()
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民航安检机构专、兼职质控人员数量应当与本机构民航安检工作质量控制业务相适应。其中一线生产岗位100人(含)以上的,专职质控人员与一线生产岗位人员的比例不低于()。
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银行业金融机构应当推行的风险文化,形成与本机构相适应的风险管理理念、价值准则、职业操守,建立培训、传达和监督机制,推动全体工作人员理解和执行()
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专、兼职质控人员数量应当与本机构民航安检工作质量控制业务相适应。其中,一线生产岗位 18 人以下的可以由现场勤务管理人员兼任质控人员()
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专、兼职质控人员数量应当与本机构民航安检工作质量 控制业务相适应。其中一线生产岗位 100 人(含)以上的, 专职质控人员与一线生产岗位人员的比例不低于(),一 线生产岗位18人(含)以上100人以下的,专职质控人员1 人,一线生产岗位 18 人以下的可以由现场勤务管理人员兼 任质控人员
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