金融机构要根据本机构的（）、业务经营方针、衍生产品交易目的及对市场走向的预测，选择与本机构业务相适应的测算衍生产品交易风险敞口的指标和方法。

相似题目

• 根据《华夏银行非金融机构法人客户授信业务贷后管理办法》的规定，客户经理主管要掌握本单位每个授信客户的经营现状、每笔授信业务演变过程及风险状况，至少每（）现场检查一次所辖授信客户。

  A . 月 B . 季 C . 半年 D . 一年

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• 金融机构向客户（包括金融机构）提供衍生产品交易服务。金融机构从事此类业务时被视为衍生产品的交易商，其中能够对其他交易商和客户提供衍生产品报价和交易服务的交易商被视为衍生产品的造市商。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定，金融机构申请开办衍生产品交易业务应具备下列哪些条件（）。

  A . 有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度 B . 具备完善的衍生产品交易前、中、后台自动联接的业务处理系统和实时的风险管理系统 C . 衍生产品交易业务主管人员应当具备5年以上直接参与衍生交易活动和风险管理的资历，且无不良记录 D . 有适当的交易场所和设备

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• 金融机构应根据本机构的（），确定能否从事衍生产品交易及所从事的衍生产品交易品种和规模。

  A . A、经营目标 B . B、资本实力 C . C、管理能力 D . D、衍生产品的风险特征

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• 金融机构高级管理人员要决定与本机构业务相适应的测算衍生产品交易风险敞口的指标和方法，制定并定期审查和更新衍生产品交易的（），并对限额情况制定监控和处理程序。

  A . 风险敞口限额； B . 止损限额； C . 应急计划； D . 在险价值。

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• 根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定，金融机构应至少（）对现行的衍生产品风险管理政策和程序进行评价。

  A . 每月 B . 每季 C . 每半年 D . 每年

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• 根据机构客户的业务经营性质、衍生产品交易经验等评估其成熟度，据此对机构客户进行分类，并至少（）复核一次机构客户分类的合理性，进行相应的动态管理。

  A . 每月 B . 每季 C . 每半年 D . 每年

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• 《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》中提到的金融衍生是指？

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• 根据《银行业金融机构衍生产品交易业务管理办法》规定：银行业金融机构从事风险计量、监测和控制的工作人员必须与从事衍生产品交易或营销的人员（）相互兼任；风险计量、监测或控制人员（）向高级管理层报告风险状况。银行业金融机构负责从事套期保值类与非套期保值类衍生产品交易的交易人员（）相互兼任。

  A . A.可以；不得直接；可以 B . B.不可以；直接；不可以 C . C.不可以；不得直接；可以 D . D.可以；直接；不可以

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• 《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》所称金融机构衍生产品交易业务包括（）。

  A . 金融机构为规避自有资产、负债的风险或为获利进行衍生产品交易 B . 金融机构向客户（包括金融机构）提供衍生产品交易服务 C . 远期 D . 期货

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• 《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定：在因市场变化或决策失误出现账面浮亏时，要严格执行（）。

  A . 拨备制度 B . 奖惩制度 C . 止损制度 D . 及时核销

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• 金融机构从事衍生产品交易业务地监督机构是（）。（《中国银行业监督管理委员会关于修改〈金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法〉地决定》第5条）

  A . A、人民银行 B . B、银监会 C . C、国家外汇局 D . D、人民银行和银监会

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• 依据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定，金融机构内审部门要做到（）。

  A . 定期检查衍生产品交易业务风险管理制度的执行情况； B . 发现衍生产品交易业务出现重大风险时，应迅速采取有效措施、制止损失继续扩大； C . 发现衍生产品交易业务出现重大风险时，应迅速将有关情况及时报告监管机构； D . 充分揭示衍生产品交易的风险，并取得客户的确认函。

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• 根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》，外资银行开办衍生产品交易业务，应当向当地监管机构提交由授权签字人签署的申请材料，经审查同意后，报中国银监会审批。

  A . 正确 B . 错误

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• 《银行业金融机构衍生产品交易业务管理办法》规定，银行业金融机构开办衍生产品交易业务的资格分为（）

  A . 基础类资格 B . 普通类资格 C . 准入类资格 D . 限制类资格

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• 金融机构（）应了解所从事的衍生产品交易风险；审核批准和评估衍生产品交易业务经营及其风险管理的原则、程序、组织、权限的综合管理框架；并能通过独立的风险管理部门和完善的检查报告系统，随时获取有关衍生产品交易风险状况的信息，在此基础上进行相应的监督与指导。

  A . 高级管理人员 B . 董事会 C . 监事会 D . 独立董事

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• 金融机构从事衍生产品交易业务的监督机构是（）。

  A . A.人民银行 B . B.银监会 C . C.国家外汇局 D . D.人民银行和银监会

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• 《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定，金融机构申请开办衍生产品交易业务，应当制定下列哪些制度并向中国银行业监督管理委员会或其派出机构报送（）

  A . 风险敞口量化或限额的授权管理制度 B . 衍生产品交易业务内部管理规章制度 C . 衍生产品交易的会计制度 D . 内部控制制度

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• 根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定，金融机构从事衍生产品交易业务的人员应满足下列要求（）

  A . 从事衍生产品或相关交易2年以上、接受相关衍生产品交易技能专门培训半年以上的交易人员至少2名，且无不良记录 B . 相关风险管理人员至少1名，且无不良记录 C . 风险模型研究人员或风险分析人员至少1名，且无不良记录 D . 交易人员与风险控制人员可以相互兼任

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• 《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定，金融机构从事衍生产品交易业务的监管机构是（）。

  A . 中国保险监督管理委员会 B . 中国银行业监督管理委员会 C . 中国人民银行 D . 中国证券监督管理委员会

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• 根据《金融机构衍生产品交易业务管理办法》规定，银行业金融机构应当对衍生产品交易主管和交易员实行定期轮岗和强制带薪休假（）

  是 否

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• 金融机构应根据本机构的()和衍生产品的风险特征，确定能否从事衍生品交易及交易品种和规模。

  A．经营目标 B．资本实力 C．管理能力 D．公司治理结构

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• 根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》，商品及金融衍生品类产品投资于商品及金融衍生品的比例不低于（）

  A．60% B．70% C．80% D．90% 此题为多项选择题。

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• 根据《金融机构衍生产品交易业务管理办法》规定，银行业金融机构从事与外汇、商品、能源和股权有关的衍生产品交易以及场内衍生产品交易，应当具有中国人民银行批准的衍生产品交易业务资格，并遵守国家外汇管理及其他相关规定（）

  是 否

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