依照《证券投资基金法》的规定,基金管理人的职责不包括（）。

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• 依照我国《证券投资基金法》的规定，设立基金管理公司，应当具备的条件包括（）。 Ⅰ.有符合本法和《公司法》规定的章程 Ⅱ.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本 Ⅲ.主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币 Ⅳ.取得基金从业资格的人员达到法定人数

  A . Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 依照《证券投资基金管理暂行办法》的规定，我们证券投资基金的主要发起人为（）。

  A . 证券公司 B . 信托投资公司 C . 基金管理公司 D . 商业银行

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• 依据《证券投资基金法》的规定，下列各项中（）不是基金管理人职责终止的事由。

  A . 被依法取消基金管理资格 B . 基金管理人风险控制管理不合规，被证监会予以监管 C . 被基金份额持有人大会解任 D . 依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

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• 契约型基金中基金管理公司的职责包括（ ）。Ⅰ.管理、保管Ⅱ.监管基金经理人的投资工作Ⅲ.确保基金经理人遵守公开说明书所列明的投资规定Ⅳ.确保采取的投资组合符合信托契约的要求

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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• 依照《证券投资基金法》的规定，属于基金托管人职责的是（　　）。

  A . 计算并公告基金资产净值 B . 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表 C . 及时办理基金资金清算、交割事宜 D . 办理基金份额的发售、申购、赎回、登记事宜

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• 依照《证券投资基金法》的规定，属于基金管理人职责的有（）。

  A . 对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见 B . 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及基金价格 C . 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项 D . 监督基金管理人的投资运作

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• 根据我国《证券投资基金法》的规定，下列选项中，（）不是公开募集基金的基金管理人应当履行的职责。

  A . 依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜 B . 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资 C . 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益 D . 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

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• 依照《证券投资基金法》的规定，属于基金管理人职责的有（ ）。

  A . 按照规定开设基金财产的资金账户 B . 对基金财务会计报告、中期和年度报告出具意见 C . 计算并公告基金资产净值 D . 及时办理基金清算、交割事宜

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• 我国《证券投资基金法》规定，基金管理人职责终止的情形包括（ ）。 Ⅰ.依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产 Ⅱ.被基金持有人大会解任 Ⅲ.基金合同约定的其他情形 Ⅳ.被依法取消基金管理资

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B . Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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• 依照《证券投资基金法》的规定，属于基金管理人职责的有（　　）。

  A . 安全保管基金财产 B . 计算并公告基金资产净值 C . 对基金财务会计报告、中期和年度报告出具意见 D . 按照规定开立基金财产的资金账户

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• 依照《证券投资基金运作管理办法》规定，合理的基金费用可以从（ ）中支付。

  A . 管理人收益 B . 托管人收益 C . 基金财产 D . 投资人收益

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• 根据我国《证券投资基金法》规定，在投资基金运作中，如一只基金的基金管理人不能按契约或合同的规定履行职责，那么，监管机构、投资人都有权按规定的程序取消或建义取消基金管理人的资格。

  A . 正确 B . 错误

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• 依照我国《证券投资基金法》的规定，设立基金管理公司，注册资本不低于（）亿元人民币，且必须为实缴货币资本。

  A . 1 B . 2 C . 3 D . 0.5

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• 根据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施不包括（）。

  A . 刑事处罚 B . 行政处罚 C . 限制交易 D . 调查取证

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• 依据我国《证券投资基金法》规定，以下关于基金管理人职责的陈述，正确的是()。

  A . 出具基金业绩报告，并提供详细的基金托管情况 B . 负责办理基金名下的资金往来 C . 安全保管基金的全部资产 D . 及时向基金份额持有人分配收益

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• 依照《证券投资基金法》的规定，属于基金托管人职责的是（）。

  A . 办理基金备案手续 B . 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 C . 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资 D . 编制中期和年度基金报告

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• 依照《证券投资基金法》的规定，不属于基金托管人的职责的是（ ）。

  A . 办理与基金托管相关的信息披露事项 B . 计算并公告基金资产份额净值 C . 按规定召集基金份额持有人大会 D . 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

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• （）依照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》和中国证监会的其他有关规定，对私募基金业务活动实施监督管理。

  A . 中国证券业协会 B . 中国证券投资基金业协会 C . 中国证监会及其派出机构 D . 国务院证券监督管理部门

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• 受托人监督有关当事人的方式包括两大类：现场监督检查和非现场监督检查。现场监督检查，这是指受托人指派工作人员到当事人的营业现场，检查其是否依照相关法律法规的规定，审慎地履行自己应尽的职责，严格遵循专业道德和操守，维护受益人利益。 企业年金受托人对托管人的监督，主要内容包括（）。 ①企业年金基金资产保管的安全性 ②企业年金基金资金清算的准确性和及时性 ③企业年金基金会计核算的准确性 ④检查托管人是否对投资管理人进行有效监督

  A . ①②③ B . ①②④ C . ②③④ D . ①②③④

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• 我国《基金法》规定，基金管理人应当履行的职责不包括（ ）。 I.进行基金会计核算并编制财务会计报告 II.不公平的对待其所管理的不同基金财产 III.挪用基金资产他用 IV.按照规定监督基金管理人的投资运作

  A . I、II、III、IV B . II、III、IV C . I、IV D . I、II、III

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• 依照我国《证券投资基金法》的规定,设立基金管理公司需要具备的条件有()。

  A．注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本 B．注册资本不低于3亿元人民币,且必须为实缴货币资本 C．主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉,最近3年没有违法记录,注册资本不低于3亿元人民币 D．取得基金从业资格的人员达到法定人数 此题为多项选择题。

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• 证券投资基金托管人应当履行的职责包括（）。I 按照规定召集基金份额持有人大会II对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见II复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格IV按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

  A．I、II、IV B．II、III C．I、III、IV D．I、II、III、IV

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• 依照《证券投资基金管理运作管理办法》规定，合理的基金费用可以从（）中支付。

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• 受托人监督有关当事人的方式包括两大类：现场监督检查和非现场监督检查。现场监督检查，这是指受托人指派工作人员到当事人的营业现场，检查其是否依照相关法律法规的规定，审慎地履行自己应尽的职责，严格遵循专业道德和操守，维护受益人利益。企业年金受托人对托管人的监督，主要内容包括（）。①企业年金基金资产保管的安全性②企业年金基金资金清算的准确性和及时性③企业年金基金会计核算的准确性④检查托管人是否对投资管理人

  A．①②③ B．①②④ C．②③④ D．①②③④

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