下列关于《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的说法中，错误的是（）。

相似题目

• 《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》自（）起施行。

  A . A．2008年9月15日 B . B．2009年12月31日 C . C．2010年2月8日 D . D．2010年3月15日

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• 《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》，以及《中国期货业协会章程》的规定制度。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的施行时问是（）。

  A . A．2008年7月4日 B . B．2009年6月1日 C . C．2010年2月5日 D . D．2010年2月8日

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• 关于股指期货投资者适当性制度要求，下列说法正确的是（）。

  A . 一般法人投资者净资产不低于人民币100万元 B . 一般法人投资者具有相应的决策机制 C . 一般法人投资者具有相应的操作流程 D . 一般法人投资者的操作流程应当明确业务环节、岗位职责以及相应的制衡机制

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• 《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的施行时间为（　　）。

  A . 2010年8月2日 B . 2012年8月2日 C . 2010年10月1日 D . 2013年8月2日

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• 股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的施行时间是（　）。

  A . 2008年7月4日 B . 2009年6月1日 C . 2010年2月5日 D . 2010年2月8日

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• （）有权解释《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》。

  A . 中国证监会 B . 中国期货业协会 C . 中金所 D . 国务院

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• 期货公司会员应当根据中国证监会有关规定，评估投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，严格执行股指期货投资者适当性制度，建立以（）为核心的客户管理和服务制度。

  A . 内部风险控制 B . 合规、稽核 C . 了解客户和分类管理 D . 了解客户和风控

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• 下列关于期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则的说法中，正确的是（）。

  A . 会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码 B . 会员单位在开户时，应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求 C . 会员单位应当完善期货经纪业务管理，加强对投资者交易行为的合法合规性管理.督促投资者遵守与股指期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则，持续开展投资者风险教育 D . 会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任

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• 负责落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的证监会派出机构不包括（）。

  A . 中国证监会各省监管局 B . 中国证监会各自治区监管局 C . 中国证监会各直辖市监管局 D . 中国证监会各县监管局

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• 根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货公司会员单位应当建立以法人投资者利益优先和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 建立股指期货投资者适当性制度的重要意义在于（）

  A . 能够有效避免投资者盲目入市 B . 有利于培育成熟的投资者队伍 C . 为股指期货市场健康发展提供重要保障 D . 有利于更多的投资者参与股指期货交易

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• 根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，下列说法正确的有（）。

  A . A．期货公司会员应当从保护投资者合法权益的角度出发，测试投资者是否具备参与股指期货交易必备的知识水平 B . B．期货公司会员应当根据中国证监会统一编制的试卷对投资者进行测试 C . C．中国金融期货交易所更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试 D . D．开户知识测试人员和期货公司负责人应当在测试试卷上签字

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• 根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定，下列说法不正确的有（）。

  A . A．中国金融期货交易所不得对投资者适当性标准进行调整 B . B．期货公司会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确高级管理人员、业务部门负责人、营业部负责人、复核评估人、开户经办人、客户开发人员的责任 C . C．期货公司会员开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国期货业协会备案 D . D．期货公司会员委托具有中间介绍业务资格的证券公司协助办理开户手续的，应当与证券公司建立业务对接规则，落实投资者适当性制度的相关要求，对证券公司相关业务进行复核

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• 为保护投资者合法权益，保障股指期货市场平稳、规范和健康运行，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》及《期货公司管理办法》等行政法规、规章，（）制定了《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》。

  A . 中国证监会 B . 中国金融期货交易所 C . 中国期货业协会 D . 中国期货保证金监控中心

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• 严格落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的各项工作要求时，各机关必须遵循（）的原则。

  A . 统一领导 B . 各司其职 C . 各负其责 D . 加强协作

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• 根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，下列人员应当参加股指期货知识测试，不得由他人替代的有（）。

  A . A．自然人投资者本人 B . B．一般法人投资者的指定下单人 C . C．一般法人投资者的资金调拨人 D . D．一般法人投资者的结算单确认人

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• 期货公司会员单位在执行《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》时应遵循（）的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。

  A . 将适当的产品销售给适当的投资者 B . 帮助投资者实现收益最大化 C . 自然人投资者与法人投资者区别对待 D . 投资者利益优先

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• 建立股指期货投资者适当性制度的目的包括()。[2011年5月真题]

  A．建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度 B．保护投资者合法权益 C．维护股指期货市场平稳、规范和健康运行 D．提高股指期货交易量

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• 根据《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行)》的规定，期货公司会员应建立以 （)为核心的

  根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定，期货公司会员应建立以 ()为核心的客户管理和服务制度。 A．风险控制 B．风险防范 C．了解客户和分类管理 D．风险规避

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• 《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》是根据（）和《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》等行政法规、规章及中国金融期货交易所业务规则来制定的。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2601001-2604000/808ee43dc4b05f52245a93e913d000a6.jpg' /> 此题为多项选择题。

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• 根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的规定，（）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

  A.管理中心 B.监控中心 C.控制中心 D.风险预警中心

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