大型银行辖内分支机构上年度发生案件或受到行政处罚的,应()。
相似题目
-
邮政储蓄一类网点、各级邮政储蓄银行或分支机构发生案件,邮政储蓄银行或分支机构在向上级报告的同时,应当向同级邮政企业通报。
-
某保险公司未经批准设立分支机构,该公司可能受到的行政处罚包括()。
-
对案件发生负有管理、领导责任的人员是指不履行或未有效履行管理职责,导致有关环节内部控制失效,致使案件发生的银行业金融机构法人或分支机构的负责人或部门负责人.
-
某旅行社未经旅游行政管理部门批准,擅自设立分支机构,应受到什么处罚?
-
邮政储蓄二类和代理网点、金库、运钞、枪支管理发生案件,邮政企业在向上级报告的同时,应当向同级邮政储蓄银行或分支机构通报。
-
下面哪项反洗钱信息在年度内发生变化的,金融机构应及时将更新情况报告中国人民银行或其当地分支机构()
-
依据我国《保险代理机构管理规定》,保险代理机构用其分支机构伪造、涂改、出租、出借或者转让许可证或使用过期或者失效的许可证,其将受到的行政处罚为()
-
反洗钱工作机构和岗位在年度内发生变化的,金融机构应于变化后的()内将更新情况报告中国人民银行或其当地分支机构。
-
对案件发生负有管理、领导责任的人员是指不履行或未有效履行管理职责,导致有关环节内部控制失效,致使案件发生的银行业金融机构法人或分支机构的()。
-
()负责有关案件信息的采集和处理,指导、督促或直接参与辖内银行业金融机构案件的处置工作。
-
对于行政处罚案件,银监会或其派出机构负责人或主席会议、局长会议应当根据审查结果,分别作出()决定。(《中国银行业监督管理委员会行政处罚办法》第33条)
-
根据《保险机构案件责任追究指导意见》,对被依法追究刑事责任或者受到行政处罚的案件责任人员()
-
金融机构反洗钱工作机构和岗位设立情况年度内发生变化的,应于变化后的()个工作日内将更新情况报告中国人民银行或其分支机构。
-
依据我国《保险代理机构管理规定》,保险代理机构及其分支机构与非法从事保险业务或者保险中介业务的单位或者个人发生保险代理业务的,其所受到的行政处罚为()。
-
依据我国《保险代理机构管理规定》,保险代理机构未经批准设立保险代理分支机构及其分支机构或未经批准任用高级管理人员,其受到的行政处罚为()
-
依据《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》规定,县(市)农村中小非统一法人和非法人金融机构(指县级农村信用合作社联合社,农村信用合作联社、农村合作银行、农村商业银行设置的县(市)层级的分支机构等)辖内发生涉案金额50万元以上案件的,给予主要负责人记过以上处分、分管负责人记大过以上处分、相关负责人警告以上处分。正确()
-
()负责有关银行业案件信息的采集和处理,指导、督促或直接参与辖内银行业金融机构案件的处置工作。A
-
金融机构的反洗钱内部控制制度建设情况在年度内发生变化的,应当在什么时间将更新情况报告中国人民银行或其当地分支机构?
-
人民银行分支机构每年组织至少()次对辖内金融机构冠字号码查询工 作的全面检查或重点抽查。(4%)
-
收单机构或其外包机构、特约商户发生涉嫌银行卡违法犯罪案件或重大风险事件的,收单机构应当于()内向人行及其分支机构报告
-
辖内发生案件,各级单位负责人和业务主管部门(分支机构)负责人到职后认真履行案防职责的,且案件非本人实施的,在合理期限内,可视情况从轻.减轻或免予处罚()
-
一级分行辖内发生万元及以上案件,或年度内累计发生起以上万元以上案件的,需要对有关领导管理人员实施问责()
-
发生重大、恶性案件的,全国性银行业金融机构应当由()或省级(一级)分支机构牵头组织开展具体案件问责工作
-
根据《中国银监会办公厅关于银行业重大案件(风险)约谈告诫有关事项的通知》规定,对于落实整改意见不到位、内控管理依然薄弱、再次发生重大案件(风险)的银行业金融机构,将采取行政处罚或审慎监管措施()
推荐题目
- 定期借记业务为当事人各方按事先签订的协议,定期发生的批量扣款业务,如委托单位委托其开户银行收取的水、电、煤气等公用事业费,其业务特点是().
- 理财规划方案一般包含以下基本规划()。
- 自燃点越低物质,其火灾危险性越小。
- 计算题:已知某一移动台的辐射功率为10瓦,频道间隔为25khz,接收机中频带宽为16khz,频偏为5khz,收发信机频率差2khz,最高调制频率为3khz,试求落入邻道接收机的最低边频次数和调频指数。
- 第三方物流具有合同承包、功能专业化、个性化服务、信息化和科技化的特点。()
- FIC-101波动如何处理?
- “脱帽露顶王公前,挥毫落纸如云烟”,杜甫的这句诗描述了当时一位书法家的创作情景,这位书法家是( )。
- 补妆时应留意眼睫毛有否脱落。此题为判断题(对,错)。
- 关于嗓音的说法正确的是()
- 惠普公司在20世纪90年代初设有38个委员会,为了开发一个高速计算机工作站,开了无数次会议来讨论技术决策问题,以致使开发进程延期了一年多。然而当新上任的总经理将委员会减少到只有3个之后,1991—1992年,惠普公司的季度利润增加了49%。从该例中我们可以得出的一个重要启示是( )。