与经纪业务相比较，自营业务在交易行为上具有非自主性。

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• 下列属于证券经营机构的禁止行为的有（）。 Ⅰ.委托他人代为买卖证券 Ⅱ.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作 Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易 Ⅳ.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 下列选项中，属于证券公司自营买卖业务决策的自主性特征的主要表现有（　　）。 Ⅰ．交易行为的自主性 Ⅱ．选择交易方式的自主性 Ⅲ．选择交易品种、价格的自主性 Ⅳ．交易时间的自主性

  A . Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ B . Ⅰ .Ⅱ. Ⅲ C . Ⅰ.Ⅲ .Ⅳ D . Ⅰ. Ⅱ .Ⅳ

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• 以下属于证券经营机构的禁止行为的有（ ）。 I.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券 II.在自己实际控制的账户之间进行证券交易 III.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作 IV.委托他人代为买卖证券

  A . I、III B . I、II、III、IV C . I、II、IV D . II、III、IV

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• 下列关于证券自营业务禁止行为的说法，正确的是（）。 Ⅰ.证券公司从事证券自营业务时，严禁以获取利益或者减少损失为目的 Ⅱ.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵市场的行为 Ⅳ.专设自营账户也属于证券自营业务的禁止行为

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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• 证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括（　　）。 Ⅰ．将自营账户借给他人使用 Ⅱ．操纵市场 Ⅲ．将自营业务与代理业务混合操作 Ⅳ．内幕交易

  A . Ⅰ.Ⅱ .Ⅲ B . Ⅰ.Ⅱ. Ⅳ C . Ⅱ.Ⅲ .Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

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• 自营业务与经纪业务相比具有的特点有（）

  A . A．决策的自主性 B . B．收益的不稳定性 C . C．交易的风险性 D . D．交易过程的高效性

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• 以下关于证券自营业务的描述正确的是（）。 Ⅰ.自营业务证券公司自主买卖证券，所以具有确定的收益 Ⅱ.证券自营买卖的对象有股票、债券、权证等 Ⅲ.证券自营业务有交易的风险性 Ⅳ.自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券，通过买卖价差获利

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 期货经纪公司有（ ）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。 I.将受托业务进行转委托，或者接受转委托业务 II.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易 III.违反规定收取保证金，或者挪用保证金 IV.从事期货自营业务

  A . I、III、IV B . I、IV C . I、II、IV D . I、II、III

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• 取得自营业务资格的证券公司应当设专门管理人员和专用交易终端从事自营业务，不得因经纪业务影响自营业务。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 自营业务与经纪业务相比较，具有()特点。

  A . 决策的自主性 B . 交易的风险性 C . 收益的不确定性 D . 收益的不稳定性

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• 与经纪业务相比较，自营买卖业务的风险性表现为证券公司要自己承担买卖的收益与损失。()

  A . 正确 B . 错误

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• 自营业务应当建立与经纪、资产管理、投资银行等业务的防火墙制度，确保在（）上严格分离。

  A . 机构 B . 信息 C . 会计核算 D . 账户

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• 下列行为中，属于证券公司在经纪业务活动中不得有的包括（）。 Ⅰ.接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易 Ⅱ.销售非上市股票 Ⅲ.在非证券营业场所为客户办理开户 Ⅳ.通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户、私下接受客户委托买卖证券

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 以下属于证券经营机构的禁止行为的有（）。 I.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券 II.在自己实际控制的账户之间进行证券交易 III.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作 IV.委托他人代为买卖证券

  A . I、III B . I、II、III、IV C . I、II、IV D . II、III、IV

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• 能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是（）。

  A . 逐日盯市制度 B . 风险预警制度 C . 防火墙制度 D . 保证金制度

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• 证券公司在从事自营业务时，可在法规范围内依一定的时间、条件自主决定其买卖证券的交易方式。（）

  A．正确 B．错误 C．放弃

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• 听力原文：自营业务自主性包括三方面内容：交易行为的自主性，选择交易方式的自主性，选择交易品种、价格的自主性。故选AC。下列关于证券自营业务自主性的描述中，正确的是()。

  A．交易行为的自主性，即证券经营机构自主决定是否买入或卖出某种证券 B．业务行为的自主性，即证券经营机构自主决定是否开办自营业务品种 C．交易方式的自主性，即证券经营机构自主决定是否在柜台买卖还是在交易所买卖 D．信息采集的自主性，即证券经营机构可自主采集一切可以得到的信息指导自己的投资决策

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• 取得自营业务资格的证券公司应当设专门管理人员和专用交易终端从事自营业务，不得因经纪业务影响自营业务。 （）

  A.正确 B.错误

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• 在证券自营业务中，证券公司选择交易方式自主性是指（）。

  A.证券经营机构自主决定是否买入或卖出某种证券 B.证券经营机构自主决定是否开办自营业务品种 C.证券经营机构自主决定是否在柜台买卖还是在交易所买卖 D.证券经营机构可自主采集一切可以得到的信息指导自己的投资决策

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• 证券公司证券自营业务决策的自主性体现在（)方面。 A、交易行为的自主性 B、选择交易价格的自主性

  证券公司证券自营业务决策的自主性体现在()方面。 A、交易行为的自主性 B、选择交易价格的自主性 C、选择交易方式的自主性 D、选择交易品种的自主性 E、选择交易对手的自主性

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• 证券公司应当建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在（）上严格分离。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2457001-2460000/b3ff668e96aca5851d548981550110c4.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 保险机构通过（)销售保险产品或提供保险经纪服务，消费者能够通过保险机构自营网络平台的销售页面独立了解产品信息，并能够自主完成投保行为的，适用《互联网保险业务监管办法》。

  A．团队经理和客户经理 B．专业代理机构和兼业代理机构 C．互联网和自助终端设备 D．公众号和APP

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• 下列关于证券自营业务禁止行为的说法，正确的是（）。Ⅰ.证券公司从事证券自营业务时，严禁以获取利益或者减少损失为目的Ⅱ.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵市场的行为Ⅳ.专设自营账户也属于证券自营业务的禁止行为

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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• 证券自营业务与经纪业务相比较，首要的特点是（）

  A．风险的易控性 B．交易的优先性 C．收益的稳定性 D．决策的自主性

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