建立完善的反洗钱内部控制制度的必要性不包括（）

相似题目

• 应建立大额交易和可疑交易报告制度等反洗钱制度和流程，被动采取预防和监控措施，履行法定的反洗钱义务。

  A . 正确 B . 错误

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• 金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定，建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的内部操作规程，指定专人负责反洗钱和反恐融资合规管理工作，（）业务流程和操作规范，并定期进行内部审计，评估内部操作规程是否健全、有效，及时修改和完善相关制度。

  A . 建立 B . 健全 C . 完善 D . 合理设计

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• 根据《反洗钱法》等有关法律的规定，金融机构在反洗钱方面的主要义务和职责包括（）。 ①反洗钱内部控制建设 ②建立客户身份识别制度 ③建立客户身份自留和交易记录保存制度 ④执行大额交易和可疑交易报告制度

  A . ①② B . ②③④ C . ①③④ D . ①②③④

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• 根据反洗钱工作需要，可对境外非金融机构采取的反洗钱风险控制措施不包括（）。

  A . 扣划账户资金 B . 关闭账户 C . 冻结涉恐资金 D . 限制交易

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• 金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定，建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的内部操作规程，指定专人负责反洗钱和反恐融资合规管理工作，合理设计（），并定期进行内部审计，评估内部操作规程是否健全、有效，及时修改和完善相关制度。

  A . 内部制度 B . 业务流程 C . 操作规范 D . 内部规范

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• 中国人民银行及其分支机构和（）应建立完善的反洗钱非现场监管信息档案保密制度。

  A . 政策性银行 B . 金融机构 C . 商业银行 D . 农村合作银行

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• 金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容必须全面反映反洗钱法律法规及行政规章的要求。

  A . 正确 B . 错误

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• 各级行应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，建立（），确保各类金融从业人员及时了解反洗钱监管政策、反洗钱内控要求、反洗钱新方法、反洗钱新技术、洗钱风险变动情况等方面的反洗钱工作信息。

  A . 反洗钱定期抽查机制 B . 反洗钱上岗考试机制 C . 反洗钱知识竞赛 D . 反洗钱培训长效机制

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• 金融机构建立健全反洗钱内部控制制度应当包括下列（）制度履行反洗钱义务。

  A . 建立数据分析报送考核制度 B . 建立客户身份识别制度 C . 建立客户风险等级管理制度 D . 建立大额交易和可疑交易报告制度 E . 建立客户身份资料和交易记录保存制度

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• 广义的反洗钱内部控制的对象不包括（）

  A . 工商银行工作人员。 B . 中国人民银行反洗钱工作人员。 C . 中国证券登记结算公司工作人员。 D . 最高人民银行法院法官。

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• 保险业金融机构应当建立反洗钱内部监督检查组织架构，对机构反洗钱内控制度的完善和执行情况进行监督检查。

  A . 正确 B . 错误

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• 金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定，建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的内部操作规程，（）负责反洗钱和反恐融资合规管理工作，合理设计业务流程和操作规范，并定期进行内部审计，评估内部操作规程是否健全、有效，及时修改和完善相关制度。

  A . 管理人员 B . 业务人员 C . 临柜人员 D . 指定专人

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• 金融机构及其分支机构的反洗钱部门负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 由于反洗钱内控制度要结合金融机构具体管理和业务流程，我国《反洗钱法》对金融机构的反洗钱内部控制制度没有作出统一明确的要求。

  A . 正确 B . 错误

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• 农发行应建立的反洗钱制度包括()和反洗钱保密制度。

  A．大额和可疑交易报告制度 B．客户身份识别制度 C．反洗钱内部控制制度 D．客户身份资料和交易记录保存制度

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• 下列关于反洗钱的说法中，不正确的是（)。A．金融机构应当依法履行建立健全客户身份识别制度的反洗钱

  下列关于反洗钱的说法中，不正确的是()。 A．金融机构应当依法履行建立健全客户身份识别制度的反洗钱义务 B．各地银行业协会负责各地的反洗钱监督管理工作 C．对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密 D．任何单位和个人发现洗钱活动，有权向反洗钱行政主管部门或者公安机关举报

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• 下列关于反洗钱的叙述，不正确的是（)。A．金融机构应当依法履行建立健全客户身份识别制度的反洗钱

  下列关于反洗钱的叙述，不正确的是()。 A．金融机构应当依法履行建立健全客户身份识别制度的反洗钱义务 B．各地银行业协会负责各地的反洗钱监督管理工作 C．对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密 D．任何单位和个人发现洗钱活动，都有权向反洗钱行政主管部门或者公安机关举报

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• 对金融机构建立内控制度，以下说法正确的是（)A、金融机构建立的反洗钱内部控制制度，必须符合内容的广泛性、对象的特定性、形式的完整性、执行的强制性的特点

  B、金融机构目前经营的业务并未涉及恐怖融资，因此并不需要制订报告涉嫌恐怖融资的可疑交易制度 C、有了《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，金融机构可以不必制定自己的大额交易和可疑交易制度，直接执行法规就行 D、因为金融创新的需要，有时业务人员可以灵活操作，绕开反洗钱制度规定开展业务

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• 以下不属于金融机构的反洗钱义务的是（)。A．金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度，金

  以下不属于金融机构的反洗钱义务的是()。 A．金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责 B．金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度 C．金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，并于金融机构破产和解散时销毁全部资料和记录 D．金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度

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• 基金销售机构应具备以下条件（）。Ⅰ．制定了完善的基金销售业务管理制度Ⅱ．有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度Ⅲ．有评价基金投资人风险承受能力的方法体系Ⅳ．有评价基金管理人风险等级的方法体系V．有评价基金产品风险等级的方法体系

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、V D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、V

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• 根据各国的规定来看，因各国国情和反洗钱义务主体的不同，需要建立的反洗钱制度可能不同，但总的来说，反洗钱义务主体应当建立三项基本制度，这三项基本制度分别是什么？（)

  A．客户身份识别制度 B．客户身份资料和交易记录保存制度 C．大额交易和可疑交易报告制度

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• 下列关于建立完善的反洗部控制制度的说法错误的是（)

  A、只有建立有效的部控制体系，才能确保依法经营原则落实到各业务环节和岗位; B、金融机构建立反洗部控制制度对洗风险进行预防和控制，与中国人民银行外部监管所要达到的目标不完全一致的; C、它是金融业安全的保障基础; D、可以提高金融机构的风险意识，加强金融机构的自我约束和风险管理。

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• ()，均应坚持内部控制优先，对潜在风险进行识别和评估，建立相应的内部控制制度，完善控制措施，并履行必要的审查、审批或报备程序。

  A．设立新机构 B．开发新系统 C．开办新业务 D．提供新产品

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• 法人金融机构应当建立完善的反洗钱信息系统，及时、准确、完整采集和记录洗钱风险管理所需信息（）

  是 否

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