证券公司从事证券自营业务，不得有的行为不包括（）

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• 从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于（）人民币。

  A . 5000万元 B . 3000万元 C . 1亿元 D . 2亿元

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• 证券公司从事客户资产管理业务，不得有的行为不包括（）。

  A . 向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺 B . 资产管理业务先于自营业务进行交易 C . 以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易 D . 将客户资产管理业务与其他业务混合操作

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• 证券公司从事集合资产管理业务，不得有的行为不包括（）。

  A . 募集资金不入账或者其他任何形式的账外经营 B . 挪用集合计划资产 C . 募集资金超过计划说明书约定的规模 D . 接受单一客户参与资金高于中国证监会规定的最低限额

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• 证券公司从事资产管理业务，资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（ ）行为。 I.以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户 II.挪用客户资产 III.将自营业务抢先于资产管理业务进行交易 IV.操纵市场

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

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• 下列有关自营业务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行 Ⅱ.只有综合类证券公司才能从事证券自营业务 Ⅲ.在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金 Ⅳ.自营业务是证券公司以营利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的一种经营行为

  A . Ⅰ、Ⅱ B . Ⅰ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ

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• 从事证券自营业务的证券经营机构的监管措施不包括（）。

  A . 专设账户、单独管理 B . 证券公司自营情况报告 C . 刑事处罚 D . 中国证监会的监管

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• 证券公司从事自营业务，证券自营业务规模不得超过净资本的200%，“证券自营业务规模”是指证券公司持有的（）投资按成本价计算的总金额。

  A . A．非货币投资基金 B . B．债券 C . C．可转换债券 D . D．人民币普通股

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• 证券业从业人员行为准则要求从业人员（）。 I.不得损害所在机构的合法权益 II.不得从事与其履行职责有利益冲突的业务 III.不得对外透露自营买卖信息，诱导客户买卖该证券 IV.不得在经纪业务中接受客户的全权委托

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 证券经营机构从事证券自营业务的，可以从事的市场行为是（ ）。

  A . 以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券 B . 以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易 C . 与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相同的交易 D . 在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动

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• 从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于（）人民币

  A . A．5000万元 B . B．3000万元 C . C．1亿元 D . D．2亿元

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• 证券公司从事自营业务时的禁止行为包括：内幕交易、操纵市场、出借账户、变相自营、账外自营等。

  A . 正确 B . 错误

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• 无自营资格的证券公司变褶从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括（）。

  A . A、公示处分 B . B、警告 C . C、没收非法所得 D . D、罚款

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• 取得自营业务资格的证券公司应当设专门管理人员和专用交易终端从事自营业务，不得因经纪业务影响自营业务。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 从事证券自营业务的证券公司，其注册资本不得低于（）人民币。

  A . 3000万元 B . 5000万元 C . 1亿元 D . 2亿元

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• 从事发布证券研究报告业务的相关人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务。（　） 

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司从事证券资产管理业务，不得有的行为包括（　　）。 Ⅰ．贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务 Ⅱ．从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动 Ⅲ．在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离 Ⅳ．接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额

  A . Ⅲ .Ⅳ B . Ⅰ.Ⅲ .Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D . Ⅱ.Ⅲ

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• 证券业从业人员行为准则要求从业人员（）。 I .不得损害所在机构的合法权益 II.不得从事与其履行职责有利益冲突的业务 III.不得对外透露自营买卖信息，诱导客户买卖该证券 IV.不得在经纪业务中接受客户的全权委托

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 下列行为中，属于证券公司在经纪业务活动中不得有的包括（）。 Ⅰ.接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易 Ⅱ.销售非上市股票 Ⅲ.在非证券营业场所为客户办理开户 Ⅳ.通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户、私下接受客户委托买卖证券

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 证券公司从事证券自营业务不得有哪些行为？（）

  A . A、违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券 B . B、违反规定委托他人代为买卖证券 C . C、利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场 D . D、法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为

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• 证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（）行为。 I.以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户 II.挪用客户资产 III.将自营业务抢先于资产管理业务进行交易 IV.操纵市场

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

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• 取得自营业务资格的证券公司应当设专门管理人员和专用交易终端从事自营业务，不得因经纪业务影响自营业务。 （）

  A.正确 B.错误

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• 从事证券自营业务的证券公司，其注册资本不得低于()人民币。

  A．3000万元 B．5000万元 C．1亿元 D．2亿元

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