证券交易所不得直接或者间接从事的事项有()
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证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以（ ）形式为证券投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。 Ⅰ．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务 Ⅱ．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等 Ⅲ．通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务 Ⅳ．中国证监会认定的其他形式
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证券交易所不得直接或间接从事的事项有（）等。
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证券公司可以间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。（）
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证券交易所可以直接或者间接从事的事项有（）。
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证券交易不得直接或间接从事下列业务（）
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证券交易所不得直接或者间接从事的事项有（ ）。 Ⅰ．以营利为目的的业务 Ⅱ．为他人提供担保 Ⅲ．发布对证券价格进行预测的文字和资料 Ⅳ．安排证券上市
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除金融类企业外，募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，但可以直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。（）
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证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员，为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测、建议以及承诺收益等直接或者间接有偿咨询服务的活动。（）
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向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的；属于从事证券投资咨询业务，应当经（）许可，取得证券投资咨询业务资格。
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我国《基金法》规定，基金管理人不得有下列行为（ ）。 I.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资 II.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项 III.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为 IV.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
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证券交易所不得直接或者间接从事的事项有()。
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期货交易所工作人员不得从期货交易所的会员、期货投资者处谋取利益，不得直接或者间接从事期货交易。（）
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（ ）是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
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（ ）是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
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证券评级机构与评级对象存在下列（）利害关系的，不得受托开展证券评级业务。 Ⅰ证券评级机构与受评级机构或者受评级证券发行人为同一实际控制人所控制 Ⅱ同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份均达到5％以上 Ⅲ受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到5％以上 Ⅳ证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到3％以上 Ⅴ证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前12个月内买卖受评级证券
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我国《基金法》规定，公募基金的基金管理人不得有下列（）行为。 Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资 Ⅱ.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项 Ⅲ.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为 Ⅳ.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
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除金融类企业外，募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。 （）此题为判断题(对，错)。
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证券公司不得直接为客户从事期货交易提供融资或者担保，但可以间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。()
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直接或间接持有证券公司5%及以上股份的股东，其持股资格应当经中国证监会认定，并不得有以下情形()．（1分）
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证券公司子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份，可以以其他方式向其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司投资。此题为判断题(对，错)。
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向投资者销售或者提供荐股软件，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经（）许可，取得证券投资咨询业务资格。
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期货交易所工作人员不得从期货交易所的会员、期货投资者处谋取利益，不得直接或者间接从事期货交易。()此题为判断题(对，错)。
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证券公司不得直接或间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。 ()此题为判断题(对，错)。
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证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到5%以上的,不得受托开展证券评级业务。()
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