下列选项中属于风险控制业务的有（）

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• 下列选项中，属于个人理财业务风险管理范畴的有（）。

  A .

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• 下列选项中，属于外部风险的有（）。

  A . 运营风险 B . 操作风险 C . 政治风险 D . 技术风险

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• 下列选项中，属于系统风险的有（）。

  A . 公司信用风险 B . 利率风险 C . 财务风险 D . 汇率风险 E . 政策风险

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• 下列选项中，属于商业银行法律风险的有（）。

  A . 商业银行签订的合同因违反法律法规可能被依法撤销或者确认无效的 B . 商业银行因不完善或有问题的内部程序所财务损失的 C . 商业银行因违约、侵权被提起诉讼或者申请仲裁，依法可能承担赔偿责任的 D . 商业银行的业务活动违反法律或行政法规，依法可能承担行政责任或刑事责任的

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• 下列选项中，属于商业银行市场风险控制手段的有()

  A . 压力测试 B . 交易限额管理 C . 风险限额管理 D . 止损限额管理 E . 市场风险对冲

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• 根据《企业内部控制应用指引第7号——采购业务》的要求，下列选项属于在采购中需要关注的风险的有（　）。

  A . 项目招标“暗箱操作”，存在商业贿赂，可能导致中标价格失实及相关人员涉案 B . 采购计划安排不合理，可能会导致企业生产停滞或资源浪费 C . 供应商选择不当，采购方式不合理，可能会导致采购物资质次价高 D . 采购验收不规范，付款审核不严，可能导致采购物资、资金损失或信用受损

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• 下列选项中，属于市场风险限额指标的有（　　）。

  A . 头寸限额 B . 止损限额 C . 风险价值限额 D . 损失限额 E . 币种限额

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• 集团性企业在确定内部控制评价范围时，应当关注重要业务单位。下列选项中属于重要业务单位的有（）

  A . 集团总部 B . 资产占合并资产总额比例较高的分公司和子公司 C . 营业收入占合并营业收入比例较高的分公司和子公司 D . 利润占合并利润比例较高的分公司和子公司

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• 根据商业银行的业务特征及诱发风险的原因，巴塞尔委员会将商业银行面临的风险划分为八大类。下列选项属于其中的有()。

  A . 经济风险 B . 信用风险 C . 操作风险 D . 国家风险 E . 战略风险

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• 下列选项中，属于风险度量方法的有（ ）。

  A . 在险值 B . 最大可能损失 C . 概率值 D . 情景分析法

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• 下列选项中，属于商业银行市场风险控制手段的有（）。

  A . 压力测试 B . 交易限额管理 C . 风险限额管理 D . 止损限额管理

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• 下列选项中，属于证券公司申请融资融券业务应当具备的条件有（　　）。 Ⅰ．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定 Ⅱ．有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员 Ⅲ．具有证券经纪业务资格 Ⅳ．证券公司治理结构健全，内部控制有效

  A . Ⅱ.Ⅲ .Ⅳ B . Ⅰ.Ⅲ. Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ. Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

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• 下列选项中，属于证券经纪业务合规风险的有（）。 Ⅰ.违反规定为客户开立账户 Ⅱ.假借客户名义买卖证券 Ⅲ.客户资金不足而接受其买入委托 Ⅳ.证券公司工作人员申报差错引起的风险

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 下列关于质量风险控制选项中，属于设计单位质量风险控制的内容是（）。

  A . 在工程项目实施期间，对建设的工程项目质量风险控制实施动态管理，通过合同约束，对参建单位质量风险管理工作进行督导、检查和考核 B . 严格进行施工图审查和现场地址核对，按照现场施工特点和实际需要，加强对建筑构件、材料的质量控制 C . 对施工单位上报的专项方案进行审核，对关键部位、关键工序的施工质量派专人进行旁站监理 D . 项目开工前，由建设单位组织设计、施工、监理单位进行设计交底，明确存在重大质量风险源的关键部位或工序，提出风险控制要求或工作建议

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• 根据不同业务门类，遵循专业要求，分门别类建立品质管理制度和风险控制制度。下列选项属于其中的有（）

  A . A、《医疗工程建设品质目标管理制度》 B . B、《餐饮风险控制目标管理制度》 C . C、《财务中心风险控制目标管理制度》 D . D、《餐饮品质目标管理制度》

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• 下列选项中，属于市场风险限额指标的有（）。

  A . 头寸限额 B . 止损限额 C . 风险价值限额 D . 损失限额 E . 币种限额

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• 下列选项中属于“品质管理与风险控制管理中心”职责的有？（）

  A . A、对限期整改的结果进行追踪和检查 B . B、负责以每月为周期向领导委员会提交集团公司各单位的品质与风控体系总体运行情况评估报告 C . C、统筹指导一线岗位的全员培训工作 D . D、对检查分数定期进行通报并据此发布奖惩决定

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• 基层信用社岗位设置分为信息采集、信息审核、业务操作、风险资产管理岗位。下列选项，属于信贷管理系统信息采集岗位职责的有（）

  A . 负责贷款、银行承兑汇票、抵债资产、依法起诉贷款等信息及其维护信息的采集，并对其真实性、完整性、及时性负责。 B . 根据业务需要打印放贷通知书、贷款催收通知书等资料，为信贷管理工作提供服务。 C . 根据系统操作员打印的《贷款到期催收通知书》，对贷款进行催收并将回执交操作员存档。 D . 认真开展贷后检查工作、并将贷后检查采集的数据资料及时交业务操作员录入和维护，保证贷款适时监控。

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• 下列选项中，属于未来经营费用风险的有（）。

  A . A、建筑物功能过进所带来的风险 B . B、建筑物存在内在缺陷导致结构损坏的修复费用 C . C、未来不可预见的法律费用 D . D、实际收益和预期收益的差异随着持有期延长而加大 E . E、资本价值随着收益率的变化而变化

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• 风险对策应形成风险管理计划，下列选项中，属于风险计划内容的有（）。

  A . 风险管理的职责 B . 风险跟踪的要求 C . 风险评估的组织 D . 风险管理的范围 E . 风险形成的机制

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• 下列选项中，属于风险转移的有（）。

  A . 对不同信用级别的贷款人实行差别定价 B . 备用信用证 C . 商业银行参加存款保险 D . 信用担保

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• 下列选项中，（）属于商业银行个人信贷业务中操作风险的控制措施

  A．在建立责任制的同时配之以奖励制度，将客户经理的贷款发放质量与其收入挂钩 B．实行个人信贷业务集约化管理，提升管理层次，实现审贷部门分离 C．优化产品结构，改进操作流程，重点发展以质押和抵押为担保方式的个人贷款，审慎发展个人信用贷款和自然人保证担保贷款 D．加强规范化管理，理顺个人贷款前台和后台部门之间的关系，完善业务授权制度，加强法律审查，实行档案集中管理，加快个人信贷电子化建设 E．强化个人贷款发放责任约束机制，细化个人贷款责任追究办法，推行不良贷款定期问责制度、到期提示制度、逾期警示制度和不良责任追究制度

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• 下列选项中,属于证券公司自营业务内部控制内容的有()。

  A．加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密工作等的管理 B．重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险 C．建立健全自营决策机构和决策程序,加强对自营业务的投资策略、规模、品种、结构、期限等的决策管理 D．通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等,控制自营业务运作风险

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• 下列选项中属于工程环境风险因素的有（）。

  A．自然灾害 B．岩土地质条件和水文地质条件 C．气象条件 D．引起火灾和爆炸的因素 E．工程施工方案

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