对金融机构的预防性监管措施主要有哪些？

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• 近年来，国家采取了一系列有效措施，加强和改善宏观调控，促进经济平稳快速发展。主要措施有：◇加强房地产市场监管，严厉查处各类违法违规行为； ◇多次及时调整金融机构存款准备金率、存贷款基准利率； ◇加强财政、税收对经济运行的调节； ◇简化审批手续，加快实施“走出去”战略。 阅读材料，结合经济生活知识，回答以下问题： 要实现以上这些目标，国家会运用哪些宏观调控的手段？

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• 保监局应当在执行中国保监会分类监管措施的基础上，结合中国保监会对保险公司下达的监管措施和辖区分支机构风险状况，对保险公司分支机构采取不同的监管政策和监管措施，对C类机构，保监局还可采取以下哪些监管措施：（）。

  A . 全面检查 B . 对分支机构高级管理人员强制撤换 C . 建议总公司撤换有关分支机构高级管理人员 D . 不采取特别的监管措施

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• （）主要是证券监管机构对证券公司及其股东、实际控制人报送的信息和资料进行统计分析，并采取相应监管措施的监管方式。

  A . 现场监管 B . 非现场监管 C . 直接监管 D . 间接监管

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• 保险机构频繁变更高级管理人员，对经营造成不利影响的，中国保监会可以采取哪些监管措施（）。

  A . 要求其上级机构作出书面说明 B . 出示重大风险提示函 C . 对有关人员进行监管谈话 D . 依法采取的其他措施

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• 监管机构召开审慎会议的主要目的有哪些（）

  A . 与被监管机构管理层直接讨论问题 B . 了解管理层对机构业务状况及前景的看法 C . 了解管理层如何管理和控制机构的运作 D . 帮助监管机构确立现场检查的重点 E . 研究内部控制方面存在的问题

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• 从法律的角度对因特网的预防措施主要有哪些？

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• 监管评级的主要功能就是有利于监管机构有针对性地采取监管措施。监管评级结果将作为监管机构实施（）和依法采取监管措施的基本依据。

  A . A、严格监管 B . B、监管范围 C . C、监管频率 D . D、分类监管

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• 为防止执法现场出现因监管部门职责不清而导致的部门推诿现象，可采取哪些预防性工作措施？

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• 对金融机构的预防性监管包括（）。

  A . 资本充足条件监管 B . 流动性监管 C . 商业银行贷款集中程度管理 D . 业务范围限制 E . 盈利性管理

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• 近年来，国家采取了一系列有效措施，加强和改善宏观调控，促进经济平稳快速发展。主要措施有：◇加强房地产市场监管，严厉查处各类违法违规行为； ◇多次及时调整金融机构存款准备金率、存贷款基准利率； ◇加强财政、税收对经济运行的调节； ◇简化审批手续，加快实施“走出去”战略。 阅读材料，结合经济生活知识，回答以下问题： 我国实施宏观调控的主要目标是什么？

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• 根据《银行业监督管理法》的规定，银行业监督管理机构对监管对象有权采取的措施有哪些（）

  A . A．对可能发生信用危机，严重影响存款人利益的银行，可以依法实行接管 B . B．对违反审慎经营规则且逾期未改正的，可以限制其资产转让、分配红利，责令停止部分业务（37条规定） C . C．经银行监督管理机构和各地派出机构负责人批准，银行业监督管理机构有权查询和冻结涉嫌违法的金融机构的账户（41条规定） D . D．在对金融机构接管、机构重组或者撤销清算期间，经国务院银行监督管理机构负责人批准，对直接负责的董事、高管人员，可以通知海关阻止其出境（40条）

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• 对于衍生金融工具交易，政府部门的宏观调控与监管的主要措施有（）

  A . 控制金融机构业务交叉的程度 B . 创建完备的金融衍生工具市场制度 C . 建立衍生工具市场的担保制度 D . 加强财务监督

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• 中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括（）。

  A . 证券公司向监管机构的报告制度 B . 定期巡视 C . 信息披露 D . 检查制度

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• 保监局应当在执行中国保监会分类监管措施的基础上，结合中国保监会对保险公司下达的监管措施和辖区分支机构风险状况，对保险公司分支机构采取不同的监管政策和监管措施，对B类机构，保监局可采取以下哪些监管措施：（）。

  A . A.风险提示 B . B.监管谈话 C . C.责令限期改正 D . D.针对所存在的问题进行现场检查 E . E.不采取特别的监管措施

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• 金融创新对金融监管主要有哪些方面的影响（）

  A . 金融创新在推动金融业和金融市场发展的同时，也在总体上加大了金融体系的风险，从而降低了金融监管的有效性 B . 金融创新打破了传统金融分业经营的模式，全能银行越来越多，从而增加了监管的难度 C . 金融创新提高了金融市场的广度和深度，促进了金融市场一体化，形成了全球金融市场，从而对金融监管提出了更高的要求 D . 金融创新大大便利了国际间资金和资本的流动，但是也由此带来了潜在的风险和危机

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• 保监局应当在执行中国保监会分类监管措施的基础上，结合中国保监会对保险公司下达的监管措施和辖区分支机构风险状况，对保险公司分支机构采取不同的监管政策和监管措施，对D类机构，保监局还可根据分支机构违规事实采取以下哪些监管措施：（）。

  A . A.暂停批设分支机构 B . B.责令对存在严重违规的业务进行整顿或暂停办理该项业务 C . C.保监局认为必要的其他监管措施 D . D.不采取特别的监管措施

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• 对缺铁性贫血，主要预防措施有哪些？

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• 中国证监会对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括（ ）。 I.证券公司向监管机构的报告制度 II.信息披露 III.检查制度 IV.刑罚制度

  A . II、III、IV B . I、II、III C . I、II、III、IV D . I、III、IV

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• 监管部门对被监管机构的风险状况处理措施有（）

  A . 进行风险预警和提示 B . 听之任之 C . 相机采取相应监管措施 D . 纠正和制止危及被监管机构健康发展的经营行为和趋势 E . 维护存款人利益

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• 中国证监会对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括（）。 Ⅰ.证券公司向监管机构的报告制度 Ⅱ.信息披露 Ⅲ.检查制度 Ⅳ.监管机构向证券公司的报告制度

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 完善互联网金融行业监管措施,有哪些方面工作?

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• 中国人民银行及其分支机构根据法人金融机构评级结果，可以采取哪些有针对性的监管措施？（)

  A．质询 B．约见谈话 C．监管走访 D．现场检查

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• 中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括 Ⅰ、证券公司向监管机构的报告制度Ⅱ、举报制度Ⅲ、信息披露Ⅳ、检查制度

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 在配合检查阶段，银保监会及其派出机构可以根据情节轻重，对以下哪些行为采取监管措施和行政处罚？（)

  A．不配合检查 B．不如实反映情况 C．拒绝检查 D．阻碍检查

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