对金融机构的预防性监管包括（）。

相似题目

• 并表监管对金融集团整体风险进行监管，包括（）

  A . 定量并表监管 B . 单一并表监管 C . 综合并表监管 D . 定性并表监管

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• 监管机构对商业银行现场检查的重点不包括（）。

  A . 市场竞争状况 B . 业务经营的合法合规性 C . 资本充足性 D . 风险状况

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• 对银行机构风险状况的监管主要包括（）。

  A . 建立银行风险的识别、计量、评价和预警机制 B . 建立高风险银行类金融机构的判断和救助体系 C . 对于单一银行类金融机构而言，高度关注其公司治理、内部控制、风险管理体系及风险计量模型的有效性 D . 建立应对支付危机的处置体系，包括停业隔离整顿，给予流动性救助，资产负债重组，以及关闭清算，实施市场退出等 E . 建立银行类金融机构市场退出机制及金融安全网，包括存款保险体系建设等

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• 金融机构建立反洗钱内部控制制度对洗钱风险进行预防和控制，与中国人民银行外部监管所要达到的目的存在差异。

  A . 正确 B . 错误

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• 银行业监督管理机构对违反有关监管规定的金融机构的惩处措施可以包括()。

  A . 责令纪律处分 B . 取消董事和高级管理人员任职资格 C . 禁止从事银行业工作 D . 限制分配红利和其他收入

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• 县级税务机关对涉税中介机构的监管职责包括（）。

  A . 对涉税中介机构承办的税务代理业务的办理情况进行记录和评价 B . 对涉税中介机构提供的涉税鉴证报告进行审核 C . 在纳税评估、税务检查工作中对其开展执业监督 D . 对涉税中介机构违反税收法律法规，造成委托人少缴税款的，给予严重警告并进行公告

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• 金融机构建立反洗钱内控制度对洗钱风险进行预防和控制，与中国人民银行外部监管索要达到的目标存在差异。

  A . 正确 B . 错误

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• 金融机构建立反洗钱内部控制制度的目的是对自身金融业务中可能出现的洗钱风险进行预防和控制，这与人民银行外部监管所要达到的目的并不一致。

  A . 正确 B . 错误

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• 金融监管首先是从对银行监管开始的，这和银行的一些特性有关，包括（）。

  A . 银行提供资金中介功能 B . 银行提供期限转换功能 C . 银行在支付体系中的重要作用 D . 银行具有信用创造功能 E . 银行具有流动性创造功能

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• 金融监管首先是从对银行监管开始的，这与银行所具有的一些特殊功能有关，包括（）。

  A . A、银行提供资金中介功能 B . B、银行提供期限转换功能 C . C、银行在支付体系中的主要作用 D . D、银行具有信用创造功能 E . E、银行具有流动性创造功能

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• 自治区税务机关对涉税中介机构的监管职责包括（）。

  A . 监督指导税务师协会的工作 B . 负责所有税务师事务所的年检工作 C . 负责处理税务师事务所存在的问题并进行公告 D . 负责推进税务师行业执业质量和行业诚信体系建设

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• 中央银行或金融监管当局对商业银行日常经营的监管主要包括（）和（）。

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• 金融监管机构对财务公司的监控指标包括（）

  A . 资本总额与风险资产之比不低于10% B . 流动资产与流动负债之比不低于80% C . 拆入资金余额与注册资本之比不高于100% D . 一年期以上的长期负债与全部负债之比不高于50%

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• 市级税务机关对涉税中介机构的监管职责包括（）。

  A . 在纳税服务部门增设注册税务师管理专职岗位 B . 负责税务师事务所设立申报资料的受理和初审 C . 制定税务师事务所年检工作方案 D . 组织税务师事务所年检工作，及时处理发现的问题并进行公告

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• 非现场监管信息档案包括：中国人民银行及其分支机构对金融机构进行非现场监管形成的（）。

  A . 检查结果 B . 各种报表、报告资料或分析材料 C . 检查资料 D . 处罚办法

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• 监管当局对被监管机构的分层次监管包括以下哪几部分（）

  A . 判断机构有无从事金融衍生工具业务 B . 对于从事标准化金融合约的机构可给与适当关注 C . 对从事期权交易的机构，应关注其在交易中的位置，即作为期权的买入方还是卖出方 D . 对从事复杂金融衍生工具的机构，应给与特别关注 E . 以上说法不全对

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• 中国保监会对保险经纪机构实施监管的手段包括（）。

  A . 法律手段 B . 行政手段 C . 经济手段 D . 以上都是

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• 社会监督是对监管当局金融监管的有力补充，也是监管当局重要的监管信息来源，主要方式包括()。

  A . 信息披露 B . 审计检查 C . 公众监督 D . 市场检查

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• 中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括（）。

  A . 证券公司向监管机构的报告制度 B . 定期巡视 C . 信息披露 D . 检查制度

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• 金融机构建立反洗钱内控制度的目的是对自身金融业务中可能出现的洗钱风险进行预防和控制，这与人民银行外部监管所要达到的目的并不一致。

  A . 正确 B . 错误

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• 对外资金融机构的监管，具体包括（）

  A . 利率监管 B . 存款准备金监管 C . 资产监管 D . 存款、放款的监管 E . 人员与财务监管

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• 对金融机构的预防性监管措施主要有哪些？

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• 经批准，银监会对下列被监管机构收取银行业机构监管费和业务监管费，包括（）

  A．商业银行、信用社 B．信托公司、企业集团财务公司、金融租赁公司 C．邮政储蓄银行 D．金融资产管理公司 E．银监会负责监管的其他银行业金融机构

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• 监管机构对商业银行的现场检查重点不包括（）

  A．管理水平和内部控制 B．市场风险敏感度 C．盈利能力 D．业务人员的专业能力

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