符合下列（）条件之一的私募基金管理人的高级管理人员，并通过科目一考试的可以申请认定基金从业资格。Ⅰ. 最近3年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模1000万元以上Ⅱ. 最近2年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模1000万元以上Ⅲ. 已通过证券从业资格（不含《证券投资基金》和《证券发行与承销》科目）、期货从业资格、银行从业资格、特许金融分析师（CFA）等金融相关资格考试，或取得注册会计师资

相似题目

• 符合从业人员认定资格的条件之一的私募基金管理人的高级管理人员，并通过（）考试的可以申请认定基金从业资格。

  A . 科目一 B . 科目二 C . 科目三 D . 科目一和科目二或科目一和科目三

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• 下列关于基金管理公司高级管理人员资格管理的说法中，正确的是（ ）。

  A . 基金公司总经理的任选或者改任，应当报中国证监会审核 B . 基金管理公司的董事和基金经理的任免，不用报中国证监会审核 C . 未经中国证监会核准，基金管理人可以决定本公司法定代表人的任免 D . 未经中国银监会核准，基金管理公司不可以决定董事长的任免

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• 证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一为：客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于（）人。

  A . 3 B . 5 C . 10 D . 15

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• 符合下列条件之一的股权投资基金管理人（含创业投资基金管理人）的高级管理人员，可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格。哪一项不属于（ ）。

  A . 从事私募股权投资（含创业投资）6年及以上，且参与并成功退出至少两个项目：符合本条件的，需提交参与项目成功退出证明和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式。 B . 担任过上市公司或实收资本不低于10亿元人民币的大中型企业高级管理人员，且从业12年及以上：符合本条件的，需提交企业和个人的相关证明和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式。 C . 从事经济社会管理工作12年及以上的高级管理人员：符合本条件的，需提交有关组织部门出具的任职证明。 D . 在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究10年及以上，并获得教授或研究员职称的：符合本条件的，需要提交相关资格证书和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式。

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• 保险机构拟任高级管理人员符合下列哪些条件，其任职条件中的学历要求可以放宽至大学专科（）

  A . A.从事保险工作8年以上 B . B.从事法律、会计或者审计工作8年以上 C . C.在金融机构、大中型企业或者国家机关担任管理职务8年以上 D . D.取得注册会计师、法律职业资格或者中国保监会认可的其它专业资格

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• 设立融资性担保公司，应当具备下列条件：有符合《中华人民共和国公司法》规定的章程；有符合本办法规定的注册资本；有符合任职资格的董事、监事、高级管理人员和合格的从业人员，但不包括（）。

  A . 有符合要求的营业场所 B . 有健全的组织机构、内部控制和风险管理制度 C . 有2个以上推荐机构 D . 监管部门规定的其他审慎性条件 E . 有具备持续出资能力的股东

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• 按照《征信业务管理条例》规定，经营个人征信业务的征信机构的董事、监事和高级管理人员应符合下列条件（）。

  A . 应当熟悉与征信业务相关的法律法规 B . 具有履行职责所需的征信从业经验和管理能力 C . 最近3年无重大违法违规记录 D . 取得国务院征信业监督管理部门核准的任职资格

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• 金融机构拟任、现任董事（理事）和高级管理人员出现下列情形之一的，视为不符合《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》相关规定（）。

  A . 本人或其配偶虽已偿还所有逾期债务，但曾有数额较大的逾期债务记录 B . 指使、参与所任职机构不配合依法监管或案件查处的 C . 被取消终身的董事（理事）和高级管理人员任职资格，或受到监管机构或其他金融管理部门处罚累计达到两次以上的 D . 有本办法规定的不具备任职资格条件的情形，采用不正当手段获得任职资格核准的

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• 农村合作银行、农村商业银行申请开办证券投资基金托管业务，应设有专门的基金托管部门，并与其他业务部门保持独立；基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件，拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于5人，具有基金从业资格；基金托管部门有满足营业需要的固定场所、配备独立的安全监控系统，有安全保管基金财产的条件；并且，还应符合以下条件（）

  A . A、最近2个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币，资本充足率符合监管部门的有关规定； B . B、有安全高效的清算、交割系统 C . C、法律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会、银监会规定的其他条件； D . D、基金托管部门配备独立的托管业务技术系统，包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统； E . E、有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；最近1年无违法、重大违规行为。

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• 下列关于基金管理人的经理和其他高级管理人员的说法中，不正确的是（　　）。

  A . 应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规 B . 不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务 C . 应具有基金从业资格和2年以上与其所任职务相关的工作经历 D . 不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动

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• 具备符合任职资格条件的董事、高级管理人员和合格从业人员。高级管理人员中应当具备有信用卡业务专业知识和管理经验的人员至少1名，具备（）必需的技术人员和管理人员，并全面实施分级授权管理。

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• 专门从事非公开募集基金管理业务的基金管理人，其股东、高级管理人员、经营期限、管理的基金资产规模等符合规定条件的，经国务院证券监督管理机构核准，可以从事（ ）。

  A . 公开募集基金管理业务 B . 公开运作基金管理业务 C . 公开销售基金管理业务 D . 公开托管基金管理业务

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• 申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有（）。

  A . A．取得基金从业资格 B . B．通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试 C . C．具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历 D . D．最近2年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

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• 农村中小金融机构拟任董事（理事）和高级管理人员应符合下列基本的任职资格条件：（）

  A . 有完全民事行为能力 B . 具有良好的守法合规记录，具有良好的品行、声誉 C . 个人及家庭财务稳健 D . 具有担任金融机构董事（理事）、高级管理人员职务所需的稳定性

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• 设立基金管理公司，要求有符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员，拟任高级管理人员、业务人员不少于20人，并应当取得基金从业资格。

  A . 正确 B . 错误

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• 申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件不包括( )。

  A . 取得基金从业资格 B . 通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试 C . 具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历 D . 最近2年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

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• 证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备下列条件：注册资本不低于（）人民币，且必须为实缴货币资本；高级管理人员已取得基金从业资格，持续从事证券投资咨询业务（）完整会计年度。

  A．3 000万元，3个 B．2 000万元，3个以上 C．2 000万元，3个 D．3 000万元，3个以上

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• 某有限责任公司为一家计算机软件开发公司,根据我国《公司法》的规定,下列各项中,关于公司高级管理人员的任职条件及其发生的行为,不符合法律规定的是()。

  A．公司经理以公司资产为一家关联企业的经理个人贷款买房提供担保 B．公司一位董事在另一家服装生产企业兼作副总经理,主管企业财务工作 C．经公司股东会同意,公司一位董事利用其在某物业公司股东的身份,以其任职公司的名义与物业公司签订计算机软件管理开发协议 D．公司某董事曾经在另一家因违法被吊销营业执照的公司担任过主管行政的副经理,该情形发生未逾3年

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• 《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》所称任职资格管理，是指（）规定任职资格条件，核准和终止任职资格，监督金融机构加强董事（理事）和高级管理人员任职管理，确保其董事（理事）和高级管理人员符合任职资格条件的全过程

  A．银监会 B．银监局 C．银监分局 D．监管机构

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• 关于开展基金托管业务的条件规定中，在从业人员方面规定基金托管部门拟任高级管理人员符合法律规定条件，基金托管部门取得基金从业资格不低于部门员工人数的（）

  A．50% B．60% C．75% D．80%

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• 甲拟申请某期货公司的独立董事，根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，下列符合规定条件的有（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2508001-2511000/0c772d11b71fb2460e9da03300c17d7a.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 依据《个人征信系统征信中心用户管理暂行规程》，高级用户管理员、用户管理员和普通用户符合以下条件之一的，应立即予以停用：（）（）

  A．离岗、离职或是职能发生调整的 B．长期（超过三个月）不使用的 C．所管辖的用户全部为停用状态的 D．出现重大异常操作的 E．违反法律、行政法规和征信业务管理规定的其他行为

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• 下列关于公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的资格及行为管理的说法中,错误的是（）

  A．应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规,具有3年以上与其所任职务相关的工作经历 B．不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务 C．不得是负债数额较大且到期未清偿的个人 D．本人、配偶、利害关系人进行证券投资,应当事后及时向基金管理人报备

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• 以下关于基金从业人员申请高级管理人中任职资格中，所具备条件说法正确的有（）。Ⅰ. 具有基金从业资格；或具有中国证监会认可的其他从事证券工作经历Ⅱ. 有丰富的专业管理知识和经验，较强的管理工作和业务工作能力以及良好的管理工作业绩Ⅲ. 拟任基金管理公司高级管理人员的，应具有从事三年以上基金业务或五年以上证券、金融业务工作经历；拟任基金托管部高级管理人员的，应具有三年以上银行工作经历Ⅳ. 中国证监会规定

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅱ、Ⅲ D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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