证券承销业务的()是现场检查的重要内容。
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辅导人员必须是有主承销资格的证券公司正式从业人员,并从事证券承销业务两年以上。辅导人员中,至少有两人具有辅导两家以上企业股票发行上市经验。()
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证券公司包括两类,实行分类管理:一类是经纪类证券公司,依法可以经营证券承销、自营和经纪等业务;另一类是综合类证券公司,依法专门从事证券经纪业务。()
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在中国证监会现场检查过程中,证券承销业务的()是现场检查的重要内容。
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经营单项证券承销与保荐业务的,注册资本最低限额为人民币( )元;经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中2项以上的,注册资本最低限额为人民币( )元。
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在修订后的《证券法》实施后,经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营证券承销与保荐业务。经营单项证券承销与保荐业务的,注册资本最低限额为人民币();经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的,注册资本最低限额为人民币()。
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证券公司最基本、最基础的业务活动是证券承销。
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受承销商委托派发证券权益是我国证券登记结算公司的业务职能之一。()
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以证券承销业务为本源业务的金融机构是()。
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证券承销业务的()不是中国证监会现场检查的重要内容。
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银行从事股票投资业务是其证券投资业务的重要内容之一。
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根据《证券法》,经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营证券承销与保荐业务。下列说法中,正确的是()。Ⅰ.经营单项证券承销与保荐业务的,注册资本最低限额为人民币5000万元Ⅱ.经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的,注册资本最低限额为人民币5亿元Ⅲ.经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的,注册资本最低限额为人民币2亿元Ⅳ.经营单项证券承销与保荐业务的,注册资本最低限额为人民币1亿元
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中国证监会可以定期或不定期地对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现场和非现场检查,并要求其报送股票承销及相关业务资料。()
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证券承销业务的合规性、正常性和安全性是中国证监会现场检查的重要内容。
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从事证券投资基金业务,是商业银行表外业务的一项重要内容。国外商业银行主要从()方面介入证券投资基金业务。
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在中国证监会的现场检查中,对业务检查部分包括对已承销尚未到期的企业债券金额有多少,是否超过()的80%,是否跟踪,是否存在兑付风险。
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证券公司经营证券承销业务的,应当分别按包销再融资项目股票、公司债券金额的()计算承销业务风险资本准备。
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在修订后的《证券法》于2006年1月1日实施后,经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营证券承销与保荐业务。下列正确的是( )。 I .经营单项证券承销与保荐业务的,注册资本最低限额为人民币2亿元 II .经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的,注册资本最低限额为人民币5亿元 III.除了资本金要求外,证券公司从事证券承销与保荐业务还须满足中国证监会的其他规定 IV.经营单项证券承销与保荐业务的,注册资本最低限额为人民币1亿元
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中国证监会负责对证券公司股票承销业务的检查和调查。在调查过程中,如果存在适当的理由,证券经营机构的主要负责人和直接相关人员可以回避或推迟调查。 ()此题为判断题(对,错)。
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在中国证监会对承销业务的现场检查中,包括检查作为主承销商是否对发行人信息披露文件的()进行了查.(1分)
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修订后的《证券法》规定,经营单项证券承销与保荐业务的,注册资本最低限额为人民币();经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的,注册资本最低限额为人民币()。
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是本行商业物业证券承销和管理服务业务的牵头管理部门,负责推动商业物业证券承销和管理服务业务,拟定业务管理办法,开展业务检查等()
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证券承销制度具体包括()等内容。Ⅰ.证券承销的管理结构Ⅱ.信息披露制度Ⅲ.证券承销方式Ⅳ.证券承销法律制度
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证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为,证券承销业务可以采用的方式有()Ⅰ、代销Ⅱ、全额包销Ⅲ、余额包销Ⅳ、自销
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证券公司经营承销业务的,对于IPO项目股票的风险资本准备比例是()
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