监察稽核部的主要工作包括：基金管理稽核，财务管理稽核，业务稽核(包括研究、资产管理、综合业务等)，定期或不定期执行、协调公司对外信息披露、财务管理等各业务部门及运作流程中的各项环节进行监控等工作。（　　）

相似题目

• 《河北省农村信用社稽核工作考核评价暂行办法》中考核稽核的基础管理工作包括（）

  A . 工作季报和年度工作总结。 B . 对各县级稽核工作的考评。 C . 稽核检查情况及整改情况的登记。 D . 稽核人员的培训工作。

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• 基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容不包括（ ）。

  A . 随时传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识 B . 审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂；审核业务部门修订的制度；负责审核公司对外披露的各类信息 C . 开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉 D . 梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训

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• 基金管理公司监察稽核的目的是（）。

  A . 检查、评价公司内部控制制度和公司投资运作的合法性、合规性和有效性 B . 监督公司内部控制制度的执行情况 C . 揭示公司内部管理及投资运作中的风险，及时提出改进意见 D . 确保国家法律法规和公司内部管理制度的有效执行，维护基金投资人的正当权益

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• 依据《国家电网公司财务稽核管理办法》，国网财务部是公司财务稽核工作的主管部门，主要职责是（）。

  A . A、负责公司财务稽核总体工作 B . B、建立财务稽核规章制度 C . C、制定年度财务稽核工作计划 D . D、负责财务稽核资源统一配置和调配 E . E、组织开展公司总部专项检查工作 F . F、跟踪重大问题整改情况 G . G、对各级单位财务稽核工作开展情况进行指导、监督和考核

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• 基金管理公司监察稽核部的主要工作包括（）。

  A . 基金管理稽核 B . 财务管理稽核 C . 内部审计 D . 协调公司对外信息披露

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• 基金管理公司督察长及内部监察稽核部门应当独立于其他部门。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 根据开展财务日常稽核监督工作情况，按（）报送财务日常稽核监督报告。报告主要内容包括：日常稽核监督的开展情况、稽核监督发现的主要问题及整改完成情况等。

  A . A、年度 B . B、半年度 C . C、季度 D . D、月度

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• 基金管理公司应当设立监察稽核部门，对（）负责，开展监察稽核工作。

  A . 基金份额持有人 B . 中国证监会 C . 证券业协会 D . 公司管理层

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• 省联社稽核工作考核评价办法的主要内容包括：机构设臵、人员配备、制度建设、工作业绩、档案管理、（）和上级布臵的其他工作等。

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• 督察长负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。督察长履行职责，应当关注的事项不包括（ ）。

  A . 基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题 B . 公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况 C . 基金运营是否安全，信息技术系统运行是否稳定，客户资料和交易数据是否做到备份和有效保存，是否出现延时交易、数据遗失等情况 D . 公司员工是否严格有效执行公司规章制度

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• 《基金代销业务监察稽核管理办法》中规定：投诉处理的监察稽核，主要检查内容包括（）。

  A . 公司总部及营业部是否分别设立了独立的客户投诉受理及处理部门或岗位 B . 是否通过公司网站、营业部显著位置张贴告示等途径向投资者向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则 C . 对客户投诉的内容是否留痕并存档，投诉电话是否录音 D . 通过调查、询问等方式，了解相关部门或岗位对投资者的投诉是否及时处理，是否存在因处理不及时或不正确导致的纠纷、诉讼等后果

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• 基金的监察稽核工作应遵循的原则包括（）。

  A . 独立性原则 B . 公正性原则 C . 效率优先原则 D . 不得越权原则

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• （ ）部门包括市场营销、风险控制、财务部、监察稽核和产品研发部门，主要是为公司前台部门提供支持，保障公司为客户提供服务的持续性。

  A . 前台 B . 中台 C . 后台 D . 以上都不是

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• 监察稽核部的主要工作包括：基金管理稽核，财务管理稽核，业务稽核(包括研究、资产管理、综合业务等)，定期或不定期执行、协调公司对外信息披露、财务管理等各业务部门及运作流程中的各项环节进行监控等工作。（　　）

  A . 正确 B . 错误

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• 稽核、监测系统的维护管理主要包括下列（）内容。

  A . 用户信息 B . 角色信息 C . 柜员信息 D . 机构信息

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• 各级单位财务稽核工作情况纳入公司（），评价内容主要包括稽核工作组织开展情况、问题整改情况、稽核报告情况、档案管理情况、人员配备情况等。

  A . A、同业对标体系 B . B、财务评价体系 C . C、绩效评价体系 D . D、业绩评价体系

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• 关于基金管理公司的监察稽核控制，以下说法正确的是（）。

  A . A．公司应当设立督察长，对股东大会负责，并报中国证监会核准 B . B．督察长由总经理提名、董事会聘任 C . C．公司应当设立监察稽核部门，对公司总经理负责，并保证其独立性和权威性 D . D．督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告

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• 内部控制包括投资管理业务控制、信息披露控制，信息技术系统控制，会计系统控制和监察稽核控制。（）

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• 下列各项中不是监察稽核部的主要工作的是（）。

  A．基金管理稽核 B．财务管理稽核 C．定期或不定期执行、协调公司对外信息披露等工作 D．执行投资部的交易指令

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• 下列不属于业务稽核管理人员专业方面主要工作（)

  A．学习业务知识 B．业务稽核点梳理 C．项目推进 D．业务稽核闭环

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• 稽查管理中心、各高速公路经营管理单位稽查办基于省级稽核系统稽核业务主要包括省内数据稽核、流式分析稽核、和优惠车辆稽核（）

  A．视频稽核 B．大数据稽核 C．路径分析稽核 D．服务分析稽核

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• 提高稽核人员待遇，保持稽核队伍稳定。农村信用社应切实改善稽核人员工作条件，稽核人员在从事稽核工作期间待遇应适当提高。稽核队伍要保持相对稳定，一般不要随意抽调，稽核部门主要负责人的调整须征得上级稽核部门同意。对县（市）联社稽核部门的主要负责人，可实行“上挂一级”管理，其考核、晋升、奖惩等由上一级联社负责（）

  是 否

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