期货从业人员出现（）的情况时，机构应在10个工作日内向中国期货业协会报告。

相似题目

• 聘用期货从业人员的期货经营机构处分从业人员的，应当在作出处分决定之日起（）个工作日内向协会报告。

  A . 10 B . 15 C . 20 D . 60

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• 期货经营机构的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员、期货业务辅助人员以及其它人员遵守有关法律、法规、规章及本准则。期货业务辅助人员或其它人员有违反本准则行为的，由所在机构进行处理，并应当在10个工作日内向（）报告。

  A . 期货业协会 B . 期货公司总部 C . 所在机构负责人 D . 证监会及其派出机构

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• 期货从业机构对违反《期货从业人员执业行为准则》规定的期货业务辅助人员或其它人员进行处理的，应当在（）个工作日内向协会报告。

  A . 3 B . 5 C . 7 D . 10

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• 机构对期货从业人员给予处分决定之日起5个工作日内向协会报告。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 下列哪些情况从事期货业务的机构应当在10个工作日内向中国期货业协会报告的是（）。

  A . 期货从业人员的死亡 B . 期货从业人员的辞职 C . 期货从业人员的退休 D . 期货从业人员的被解雇

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• 期货经营机构的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员遵守有关法律、法规、规章及《期货从业人员执业行为准则（修订）》。从业人员受到机构处分，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向（）报告。

  A . 协会 B . 期货公司总部 C . 期货交易所 D . 中国证监会

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• 从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（）个工作日内向中国证券业协会报告。

  A . 7 B . 8 C . 9 D . 10

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• 从事期货经营的机构对本机构期货从业人员给予处分决定的，应当自作出处分决定之日起（）个工作日内向（）报告。

  A . 3中国证监会 B . 3期货业协会 C . 10期货业协会 D . 10中国证监会

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• 从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理之日起10个工作日内向（）报告。

  A . 期货公司 B . 期货业协会 C . 中国证监会 D . 中国银监会

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• 聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在10个工作日内向协会报告。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起20个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（）个工作日内向中国证券业协会报告。

  A . 3 B . 5 C . 10 D . 15

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• 期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起20个工作日内向中国期货业协会报告，由中国期货业协会注销其从业资格。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。

  A . 5 B . 15 C . 20 D . 10

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• 期货公司出现（）情形时，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查。

  A . 报送的风险监管报表有虚假记载的 B . 未按期报送风险监管报表的 C . 风险监管指标达到预警标准的 D . 风险监管指标不符合规定标准的

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• 中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。

  A . 10 B . 12 C . 15 D . 20

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• 期货从业人员死亡的，机构应当自上述情形发生之日起20个工作日内向中国期货业协会报告，由协会注销其从业资格（）

  A．正确 B．错误 此题为判断题(对，错)。

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• 期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，从事期货经营业务的机构应当自上述情形发生之日起（）个工作日内向中国期货业协会报告，由中国期货业协会注销其从业资格。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/4287001-4290000/9b29c6f9ea3f2eef1f84a21a964ffc39.gif' />

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• 期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起20个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。（）此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理之日起10个工作日内向（）报告。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2805001-2808000/6b4a2cc5b41020723f7a85185a7764b9.gif' />

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• 期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现下列哪些情形，中国证监会及其派出机构可以针对具体情况，根据《期货交易管理条例》第五十九条的规定采取相应监管措施？()

  A．对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性宣传，欺诈或者误导客户 B．高级管理人员缺位或者业务部门人员低于规定要求 C．以个人名义为客户提供期货投资咨询服务 D．未有效执行防范利益冲突管理制度、机制且处置失当，导致发生重大利益冲突事件

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• 针对对账单回执上注明的“余额核对不符”情况,分行业务营运部对账人员应填制《渤海银行银企对账余额不符查询查复书》（附件）于一个工作日内通知账户所属营业机构,营业机构应在（）个工作日内逐笔核查未达账项或疑义账项,查明不符原因

  A．1 B．2 C．3 D．4

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• 检验检测机构的信息管理系统出现故障无法上传检测数据时，应在（）个工作日内上报主管部门或工程质量监督机构，并尽快排除故障

  A．1 B．3 C．5 D．7

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• 根据中国人民银行《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第9条和第10条规定，基金销售机构监测到客户现金收支或款项划转出现下列情况时，以下表述正确的是（）。Ⅰ.对符合大额交易标准的，应当在该大额交易发生后5个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告 Ⅱ.在发现有可疑交易或者行为时，在其发生后10个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告 Ⅲ.对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后10个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告 Ⅳ.在发现有可疑交易或者行为时，在其发生后20个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告

  A．Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅲ D．Ⅰ、Ⅱ

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