以下对法律风险应对措施适当性和有效性评价的描述，正确的是（）

相似题目

• 法律风险评估方法的适当性及有效性评价的两大主要因素有（）

  A . 法律风险发生的可能性 B . 法律风险波及范围 C . 法律风险对整个机构经营战略目标的实现产生影响的严重程度 D . 法律风险对机构日常经营影响的严重程度 E . 当前的风险评估工具时候适用

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• 按规定，以下对法律风险管理能力评价中的比较评价法的目的，描述不正确的是（）

  A . 找出其中存在的变化 B . 找出其中存在的差距 C . 杜绝法律风险的发生 D . 为提出问题和分析问题的原因提供参考资料

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• （）负责监督邮政银行合规政策的执行情况，评价邮政银行合规管理的适当性和有效性，将监督评价结果报告董事会

  A . 内部审计部门 B . 纪检监察部 C . 法律合规部 D . 风险管理部

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• 在专项法律风险管理能力评价对法人治理结构评价中，以下对法人治理操作的要求，描述正确的有（）

  A . 董事会、监事会、经营层及其下属专业委员会是否按照规定，定期召开会议 B . 独立董事的人数占董事会的比例是否符合法定要求 C . 监事会是否能发挥两个监督的作用 D . 独立董事是否按规定履职 E . 是否存在监事长纠正董事会、经营管理层损害本机构利益的情形

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• 风险分析评价和风险等级判定时，应对每项控制措施进行评审，确定（）、有效性。

  A . 可行性 B . 持续性 C . 真实性 D . 实用性

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• 法律风险应对措施适当性和有效性评价就是由外部风险评价人员实施适当的评价程序，考虑剩余法律风险水平、成本效益等原则，对法律风险应对措施或预案进行审查。

  A . 正确 B . 错误

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• 以下对农村中小金融机构的法律风险识别的适当性及有效性评价的描述，不正确的是（）

  A . 是对农村中小金融机构当前的以及潜在的法律风险加以判断过程 B . 是指对农村中小金融机构当前的以及潜在的法律风险加以归类的过程 C . 是指对农村中小金融机构当前的以及潜在的法律风险加以鉴定的过程 D . 是指对农村中小金融机构当前的以及潜在的法律风险加以处置的过程

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• 内部审计人员在评价风险应对措施的适当性和有效性时，应当考虑以下因素（）。

  A . 采取风险应对措施之后的剩余风险水平是否在组织可以接受的范围之内； B . 采取的风险应对措施是否适合本组织的经营、管理特点； C . 成本效益的考核与衡量； D . 采取风险应对措施之后，风险是否得以化解。

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• 以下对法律风险识别的适当性及有效性评价的审核内容，描述不正确的是（）

  A . 主要审查和评估法律风险识别原则的合理性 B . 主要审查和评估法律风险识别方法的适当性 C . 主要审查和评估法律风险处理的有效性 D . 主要审查和评估法律风险识别工具的适用性

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• 以下对专项法律风险管理能力评价的主要内容，描述正确的有（）

  A . 农村中小金融机构的法人治理 B . 农村中小金融机构的授权管理 C . 农村中小金融机构的劳动用工管理 D . 农村中小金融机构的信贷业务 E . 农村中小金融机构的银行卡业务

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• 在制定法律风险应对措施之前，银行应当明确应对措施通常包括的类型，以下（）属于"制度、流程类"应对措施。

  A . 开展某些专项活动，规避、控制或转移某些法律风险 B . 利用技术手段规避、控制或转移某些法律风险 C . 设立或调整与法律风险应对相关的机构、人员，补充经费或风险准备金等 D . 制定或完善与法律风险应对相关的制度、流程

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• 法律风险的工作机制建设评价中，以下对诉讼或仲裁管理所应遵循的要求，描述正确的是（）

  A . 逐级审批、统一授权 B . 逐级审批、分级授权 C . 自行审批、统一授权 D . 自行审批、分级授权

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• 以下关于内部控制要素说法正确的是（ ）。 Ⅰ.风险评估，及时识别、系统分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。 Ⅱ.信息与沟通，及时、准确地收集传递与内部控制相关的信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通。 Ⅲ.内部监督对内部控制建设与实施情况进行周期性监督检查评价内部控制的有效性发现内部控制缺陷或因业务变化导致内部需求有变化的应当及时加以改进、更新。 Ⅳ.控制活动，根据风险评估结果采用相应的控制措施将风险控制在可承受范围之内。

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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• 在法律风险管理能力评价中进行法律风险识别的适当性及有效性评价，需重点关注的项目是（）

  A . 本机构面临的内、外部法律风险点是否已得到充分、适当的确认 B . 审查和评估法律风险识别原则的合理性 C . 法律风险识别方法的适当性 D . 法律风险识别工具的适用性

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• 以下对法律风险管理能力评价的作用描述不正确的是（）

  A . 提高经营效益 B . 为董事会和高级管理层进一步优化或调整相关政策提供重要依据 C . 为董事会和高级管理层再造业务流程提供重要依据 D . 消除法律风险对机构经营的影响

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• 在制定法律风险应对措施之前，银行应当明确应对措施通常包括的类型，以下（）属于"标准、指引类"应对措施。

  A . 针对某些法律风险事件发布告警或预警信息 B . 利用技术手段规避、控制或转移某些法律风险 C . 针对特定法律风险，编撰指引、标准类文件，供业务人员使用 D . 开展某些专项活动，规避、控制或转移某些法律风险

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• 以下对法律风险管理能力评价的说法，正确的有（）

  A . 是评价机构内部各项法律风险管理政策、措施有效性的唯一手段 B . 是评价机构内部各项法律风险管理流程有效性的唯一手段 C . 是强化内部法律风险管控的重要手段 D . 是强化内部法律风险管控的有效工具 E . 是内部法律风险管理体系进行自我修正和自我完善的基本过程

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• 商业银行内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估

  A . 正确 B . 错误

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• 风险评价是一个不间断的过程，是建立和实施HSE管理体系的核心。要求企业经常对（）进行分析和评价，采取有效或适当的控制、防范措施，把风险降到最低程度。

  A . A、影响和隐患； B . B、危害和隐患； C . C、危害和影响； D . D、危害、影响和隐患；

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• 内部审计人员应当实施适当的审计程序，对风险应对措施进行审查。根据风险评估结果作出的风险应对措施主要包括以下几个方面（）。

  A . 回避 B . 接受 C . 降低 D . 分担 E . 消除

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• 法律合规部定期对账户风险监测制度、监控模型、监测系统的完善性和有效性进行评估，持续改进账户风险监测工作（）

  是 否

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• 审计部门应至少开展一次合规审计，对合规管理适当性和有效性进行审计评价（）

  A．每季度 B．每半年 C．每一年 D．每两年

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• 金融机构应对高风险客户采取强化的客户尽职调查及其他风险控制措施，有效预防风险。可按照法律规定或与客户的事先约定，对客户的交易方式、交易规模、交易频率等实施合理限制。（)

  是 否

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• 以下对法律风险管理能力评价的独立性原则的具体要求，描述不正确的是（）

  A．评价应在董事会的组织下实施 B．成立不受任何部门干涉的法律风险评价小组 C．成立不受任何人员干涉的法律风险评价小组 D．各农村中小金融机构必须聘请专门从事银行业务的律师事务所组成评价小组，展开评价工作

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