商业银行内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价,内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估
相似题目
-
银行内部应设立专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位,并为其配备有效履行合规管理职能的资源,合规管理人员应具备与履行职责相匹配的()。
-
商业银行应建立合规管理部门与内部审计部门在合规管理方面的协作机制。
-
商业银行开展理财业务事业部制改革中有关归口管理的要求是指银行总行设立专门的部门负责理财业务的经营活动,建立集中统一管理本行理财业务、制定各项规章制度的机制。( )
-
商业银行合规管理职能应与内部审计职能合并,合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价。
-
合规管理部门应对农业银行经营活动的合规性负最终责任。
-
根据《商业银行合规风险管理指引》规定,内部审计部门应负责()。
-
内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的()审计。
-
合规负责人应对商业银行经营活动的合规性负最终责任。
-
()是指银行总行应设立专门的部门负责理财业务的经营活动,建立集中统一管理本行理财业务、制定各项规章制度的机制。
-
法律/合规部门独立于商业银行的经营活动,具有独立的报告路线、独立的调查权力以及独立的绩效考核。()
-
()应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。
-
商业银行合规风险管理指引所称合规管理部门,是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的()。
-
《商业银行合规风险管理指引》规定,商业银行合规管理职能应与内部审计职能(),合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价。
-
商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。
-
根据《商业银行合规风险管理指引》规定,内部审计部门应随时将合规性审计结果告知()。
-
商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估和合规性测试方面的职责。内部审计部门应随时将合规性审计结果告知()。
-
合规文化是指银行机构为避免遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失或声誉损失,()地建立起一种普遍意识、道德标准和价值取向,以从精神方面确保其各项经营管理活动始终符合法律法规、自律组织约定以及内部规章的要求。
-
法律/合规部门应当独立于商业银行的经营活动,所以应该不受内部审计部门和外部监管部门的约束。()此题为判断题(对,错)。
-
合规负责人应对商业银行经营活动的合规性负最终责任。()此题为判断题(对,错)。
-
商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负()。
-
《商业银行合规风险管理指引》提出,合规管理职能应与内部审计职能分离,合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价()
-
合规风险监测主要以商业银行内部机构、员工的经营管理行为为对象,其范围应涵盖银行所有机构、产品、职能、活动和系统()