商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估和合规性测试方面的职责。内部审计部门应随时将合规性审计结果告知()。
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银行内部应设立专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位,并为其配备有效履行合规管理职能的资源,合规管理人员应具备与履行职责相匹配的()。
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商业银行应建立合规管理部门与内部审计部门在合规管理方面的协作机制。
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商业银行合规管理职能应与内部审计职能合并,合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价。
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商业银行的风险管理部门应当与合规部门、内部审计部门共同制定并执行风险管理策略。()
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农业银行内部审计部门在合规风险管理中发挥“第三道防线”的作用。()
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根据《商业银行合规风险管理指引》规定,内部审计部门应负责()。
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2005年《合规与银行内部合规部门》,提出合规风险管理()项原则。
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商业银行应不断完善考核机制,合理确定合规和风险管理指标在考核体系中的占比,合规经营类和风险管理类指标权重应当明确()其他类指标。
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合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险,履行的基本职责有()。
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了保证独立性,商业银行风险管理/法律/合规部门不需要接受内部审计部门的审计。。
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商业银行合规风险管理指引所称合规管理部门,是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的()。
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《商业银行合规风险管理指引》规定,商业银行合规管理职能应与内部审计职能(),合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价。
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商业银行应建立合规管理部门与风险管理部门在合规管理方面的协作机制。
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合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险,履行的基本职责具体包括( )。
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根据《商业银行合规风险管理指引》规定,内部审计部门应随时将合规性审计结果告知()。
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内部审计、合规和内部控制职能部门与风险管理部门之间应进行信息和数据分享,保证不同层面风险管理的时效性。
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商业银行内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价,内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估
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合规管理部门的独立性主要要素是()。Ⅰ.合规管理部门在公司内部享有正式的地位,并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定;Ⅱ.在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上,应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突Ⅲ.合规管理部门员工为履行职责,能够享有相应的资源,应能够获取和接触必需的信息和人员。Ⅳ.合规人员在对
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商业银行合规管理部门在合规风险监测过程中,应重点监测以下内容()
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《商业银行合规风险管理指引》提出,合规管理职能应与内部审计职能分离,合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价()
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《中国银监会关于印发银行业金融机构从业人员行为管理指引的通知》(银监发〔2018〕9号)第九条银行业金融机构应明确从业人员行为管理的牵头部门,负责全机构从业人员的行为管理。除牵头部门外的风险管理、内控合规、内部审计、人力资源和监察部门等行为管理相关部门应根据从业人员行为管理的职责分工,积极配合牵头部门对从业人员的行为进行监测、识别、记录、处理和报告()
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《商业银行合规风险管理指引》中,商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离。()
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